海南私募股權投資基金注冊流程及備案攻略2021

根據了解，三亞中央商務(wù)區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)園區）將于近期出臺《三亞中央商務(wù)區關(guān)于支持開(kāi)展私募股權二級市場(chǎng)交易的若干措施》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)措施），以鼓勵吸引私募股權二級市場(chǎng)交易集聚。

根據規劃，園區將加快構建“募投管退”良性循環(huán)的生態(tài)體系，拓寬私募基金退出渠道，積極推動(dòng)三亞市及海南自貿港成為“雙循環(huán)”背景下股權投資份額和創(chuàng )業(yè)投資份額有序轉讓的關(guān)鍵節點(diǎn)。

2020年中國GDP實(shí)際增速2.3%，成為全球主要經(jīng)濟體中唯一實(shí)現經(jīng)濟正增長(cháng)的國家。隨著(zhù)金融改革的深化，中國資產(chǎn)正在進(jìn)入全球配置新時(shí)代。疫情平穩后的中國私募股權投資市場(chǎng)成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)，中國私募股權二級市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)S基金）也正在迎來(lái)快速發(fā)展。

基金管理人備案攻略    

      隨著(zhù)國家對私募基金由”鼓勵“變?yōu)椤睂徤鞅O管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個(gè)2019年通過(guò)私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺(jué)到2020年以來(lái)，對私募基金備案開(kāi)始有序有尺度的放松。

   1、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

    基金協(xié)會(huì )對于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構不予登記。實(shí)踐中基金協(xié)會(huì )的審核員不但對申請機構進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對企業(yè)的高.級管理人員的從業(yè)履歷也會(huì )沖突審核。

  2、資金來(lái)源合法可靠

      作為必要合理的機構運營(yíng)條件，申請機構應根據自身運營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機構有效運轉。相關(guān)資本金應覆蓋一段時(shí)間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營(yíng)開(kāi)支。

　　針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。

    簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)：

1）公司的資金來(lái)源需要穿透性審查（即便是合法來(lái)源，資金來(lái)源也不能來(lái)自上述1所述行業(yè)，當然國企除外）。

2）注冊資本不宜太高（建議1000萬(wàn)元以?xún)龋?/p>

3）注冊資本即便認繳也要有充分理由說(shuō)明未來(lái)認繳部分如何保證。

4）實(shí)繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

　  3、高管及從業(yè)人員要求

     這里直接羅列重點(diǎn)：

1）公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應當具有私募基金從業(yè)資格（證券類(lèi)全部都要有，股權類(lèi)高管至少2人有，但無(wú)論是股權類(lèi)還是證券類(lèi)法定代表人、風(fēng)控負責人、投資負責人必須有從業(yè)資格）

2）法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監能兼職但蕞好不要兼職，風(fēng)控總監千萬(wàn)不要兼職

3）申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4）高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）

審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是風(fēng)控負責人蕞重要，要求也蕞高。

海南私募基金注冊及備案流程：

1、確認入駐意向，與園區溝通意向

2、提交入駐申請

3、審核完成后簽訂入駐合同

4、提交金融辦審批

5、、刻章、企業(yè)賬戶(hù)設立、稅務(wù)登記

6、報備金融辦完成設立

7、進(jìn)行私募基金備案

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