1、商務(wù)廳/部核準備案

商務(wù)部/廳的核準和備案工作，主要是對境外投資項目真實(shí)性和項目風(fēng)險性進(jìn)行評估，并根據項目的不同情況，進(jìn)行備案或核準操作。至于對該項目采取備案還是審核，則需要依據項目本身的風(fēng)險情況進(jìn)行確定，如果項目處于敏感國家及地區、敏感行業(yè)的，則進(jìn)行核準；而對于其他情況，則采取備案管理。

2、發(fā)改委核準備案（國家或省級）

發(fā)改委核準備案的主要內容，是對境外投資項目本身情況進(jìn)行了解，其中就包括項目本身的風(fēng)險程度、項目規模、項目真實(shí)性進(jìn)行全面評估。并根據項目本身的特點(diǎn)，確定進(jìn)行項目備案還是項目審核操作。

3、銀行部門(mén)外匯審核

銀行部門(mén)外匯審核主要是向外匯管理局（外管局隸屬中國人民銀行）進(jìn)行申報審批，由于銀行對于外匯的進(jìn)出平衡需要自行負責，對只出不進(jìn)的投資項目審核較為嚴格。需要注意的是，如果商務(wù)部和發(fā)改委審批未能通過(guò)，那么銀行部門(mén)也不會(huì )接受ODI審批申請。

本文主要內容：

1.ODI備案的適用主體

2.ODI備案有哪幾種？

3.哪些行業(yè)不好通過(guò)ODI審批？

一、ODI備案的適用主體

中國大陸企業(yè)需要在境外（含港澳）設立公司或并購公司股權時(shí)

1. 設立公司時(shí)，在資金匯出前需要做ODI（境外投資備案），才允許企業(yè)進(jìn)行在海外設立公司并且通過(guò)外匯管理局（銀行）匯出投資款項；

建議：先核名再做ODI，否則一旦公司名稱(chēng)被占用，會(huì )影響整個(gè)ODI以及后續對外投資注資的進(jìn)展

2. 并購公司股權時(shí)，在資金匯出前需要做ODI（境外投資備案），需要境外公司的審計報告和并購股權協(xié)議，完成ODI（境外投資備案）后，才允許企業(yè)進(jìn)行并購海外公司的股權；

二、ODI備案有哪幾種？

3. 新設（設立海外子公司、分公司、辦事處）

4. 合資新設（兩個(gè)股東以上投資設立海外公司）

5. 并購（并購海外公司的股權）

三、哪些行業(yè)不好通過(guò)ODI審批？

1.房地產(chǎn)業(yè)

a.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)

2.住宿業(yè)

a.酒店業(yè)

3.文化、體育和娛樂(lè )業(yè)

a.體育俱樂(lè )部

b.娛樂(lè )業(yè)

c影城

4.在境外設立無(wú)具體實(shí)業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺

四、提供的服務(wù)內容

1. 前期對外投資方案，公司整體架構，資金合規咨詢(xún)

2. 收集貴司資料信息，撰寫(xiě)可行性報告等所需全部文件

3. 提交資料到商務(wù)部、發(fā)改委，全程跟進(jìn)保證下證

4. 境外公司注冊，開(kāi)戶(hù)等秘書(shū)服務(wù)

5.協(xié)助在投資目的地大使館報到