泰邦咨詢(xún)公司核心團隊擁有超過(guò)10年行業(yè)經(jīng)驗，牌照資源豐富，成功案例眾多，公司業(yè)務(wù)覆蓋全國，共服務(wù)過(guò)上千家企業(yè)



（八）因違反誠實(shí)信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規行為，引發(fā)社會(huì )重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會(huì )負面影響且尚未消除；對所任職企業(yè)的重大違規行為或者重大風(fēng)險負有主要責任未逾3年；轉讓收購私募基金管理公司答



（三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現可能危害市場(chǎng)秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或者其他風(fēng)險；轉讓收購私募基金管理公司答：根據《登記備案辦法》第三十條的規定，私募基金的管理人不得超過(guò)一家，目前AMBERS系統不支持雙管理人產(chǎn)品備案，只能由一家管理人填寫(xiě)基金備案信息私募基金管理人注冊地與經(jīng)營(yíng)地分離的，應當具有合理性并說(shuō)明理由


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監事、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規行為受到、行政監管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調查或者追究法律責任； （二）登記后12個(gè)月內未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內未備案新的私募基金，另有規定的除外；提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣    
（五）開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；轉讓收購私募基金管理公司商業(yè)計劃書(shū)應當對未來(lái)發(fā)展方向和運作規劃做出詳細說(shuō)明，具體包括核心團隊情況、資金募集計劃、投資方向、投資計劃等內容，不得套用模板


第五十八條 （一）被證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選或者被協(xié)會(huì )采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿(mǎn)； 答 （二）在地市級以上及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔任投資負責人，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；
第三十條 實(shí)際控制人應當追溯至自然人、國有企業(yè)、上市公司、金融管理部門(mén)批準設立的金融機構、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會(huì )團體法人、受境外金融監管部門(mén)監管的機構等轉讓收購私募基金管理公司第九十九條


第五十一條 有本辦法第二十四條規定情形的，除另有規定外，協(xié)會(huì )中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說(shuō)明理由 （三）實(shí)際控制人：是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配私募基金管理人運營(yíng)的自然人、法人或者其他組織注冊地與經(jīng)營(yíng)地不在證監會(huì )同一派出機構轄區的，應當提理性說(shuō)明材料  
第六十八條 因人員、股權、協(xié)議安排、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方，應當按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露轉讓收購私募基金管理公司私募基金管理人應當建立科學(xué)合理、運轉有效的內部控制、風(fēng)險控制和合規管理制度，包括運營(yíng)風(fēng)險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度



（三）通過(guò)行使表決權能夠決定董事會(huì )半數以上成員當選的或者能夠決定執行董事當選的              （五）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他行為
《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規定，合規風(fēng)控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執行董事或者董事長(cháng)、執行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)轉讓收購私募基金管理公司（一）在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；管理規模超過(guò)一定金額以及本辦法第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計；


答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金可以投資掛牌的非公開(kāi)發(fā)行的可轉換債券和可交換債券              第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規、金融管理部門(mén)規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。
在符合相關(guān)法律法規和自律規則的前提下，實(shí)踐操作中已有外資私募證券基金管理人受托作為第三方機構提供投資建議服務(wù)轉讓收購私募基金管理公司（一）股權、財產(chǎn)份額按照規定進(jìn)行行政劃轉或者變更；


第六十三條 第五十一條 有本辦法第二十四條規定情形的，除另有規定外，協(xié)會(huì )中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說(shuō)明理由答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的規定，應當提交辦公場(chǎng)地產(chǎn)權證書(shū)等產(chǎn)權文件，如為租賃所得，還應當提交剩余租賃期不少于12個(gè)月的租賃協(xié)議（自提請辦理登記之日起計算）；


（十）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )予以公示，提示風(fēng)險：最后，應當建立健全內部決策機制和內部治理制度，保證控制權結構不影響私募基金管理人的良好運行


第五十條 協(xié)會(huì )在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內辦結變更手續，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規定的登記要求進(jìn)行核查答：后續職業(yè)培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協(xié)會(huì )每年一季度在協(xié)會(huì )網(wǎng)站發(fā)布當年度培訓計劃（4）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權；提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣


第五十三條 79.私募股權投資基金是否可以投資場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)？答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)第四十條 協(xié)會(huì )自備案材料齊備之日起20個(gè)工作日內為私募基金辦結備案手續。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的，私募基金管理人應當根據協(xié)會(huì )的要求及時(shí)補正，或者進(jìn)行解釋說(shuō)明或者補充、修改。協(xié)會(huì )對備案信息、材料的核查以及辦理時(shí)限，適用本辦法第二十三條第二款、第三款的規定。