第七章 法律責任

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許有關(guān)的文件等措施，對負有責任的董事，監事、管理人員、主管人員和直接責任人員，可以采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施相關(guān)情形包括：

(一) 違反《證券投資基金法》第二十條的規定。

(二)司治理、合規內控、風(fēng)險管理不符合規定，或者財務(wù)狀況持續惡化，可能出現《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規定的情形，或者出現重大風(fēng)險隱患等影響公募金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續正常經(jīng)營(yíng)的情形。

(三)本辦法第七十一條(一)至( 四) 項規定的情形，且情節特別嚴重。

(四)證監會(huì )根據審慎監管原則認定的其他情形。

第五十五條國院證券監督管理機構應當自受理公開(kāi)幕集基金的募集注冊電請之日起六個(gè)月內依照法律、行政法規及國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行查作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人，不予注冊的，應當說(shuō)明理由百零三條 基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據。

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，基金份領(lǐng)持有人大會(huì )應當在6個(gè)月內選新基金管理人，新基金管理人產(chǎn)生前，由證監會(huì )或者其派出機構臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責，并進(jìn)行公示。

基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細等教據備份至國院證券監督管理機構認定的機構場(chǎng)外期權532公司代辦。

第三十四條 基金管理公司的公司章程應當明確董事會(huì )的職權范圍和議事規則。

第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續盈利，入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗目業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排，具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

場(chǎng)外期權交易的優(yōu)勢在于其靈活度高，能夠滿(mǎn)足投資者的個(gè)性化需求。投資者在進(jìn)行場(chǎng)外期權交易時(shí)需謹慎選擇，嚴格遵守交易規則。如想申請辦理場(chǎng)外期權公司而不知道操作，沒(méi)關(guān)系，我司不限區域可協(xié)助開(kāi)通兩融和非兩融標的場(chǎng)外期權交易，可提供協(xié)助申請簽約SAC協(xié)議代辦理。

白景歸著(zhù)西山，碧華上了迢迢。今古的何處盡，千歲隨著(zhù)風(fēng)飄。海沙變成石頭，魚(yú)沫吹著(zhù)秦橋。空光遠在流浪，銅柱從年消除。