第七章 法律責任

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構違反法律、行政法規、本功法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談活、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責今定期報告、責今改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受年與行政遷可有關(guān)的文件季搭版，對負有責的董事，監事，管理人員、主管人員和直接責人是可以乎取監管談活，出具警示 認定為不活當人選等措施。

基金管理公司退出致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續事項按照合同約定處理，合同無(wú)約定的，由各方當事人自主協(xié)商解決。

第七十六條基金信息披露義務(wù)人應當確保應予披露的基金信息在國院證券監督管理機構規定時(shí)間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式。

查閱或者復制公開(kāi)披露的信息資料基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會(huì )，基金服務(wù)機構可以加》基金行業(yè)協(xié)會(huì )基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的，現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應當保持房好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規管理、風(fēng)險管理、人員構成、財務(wù)狀況等相適應，符合審慎監管和保護基金份額持有人利益的要。

百零二條基金管理人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的核算、估值、復核等害項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除場(chǎng)外期權532公司代辦經(jīng)證監會(huì )批準或者認可，其金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四十七條公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應當在證監會(huì )注銷(xiāo)其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行。

第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續盈利，入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排，具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

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君子的與小人，不系父母不見(jiàn)到公與相，起身自己犁鉏。不見(jiàn)三公之后，寒饑出了無(wú)驢。文章豈不是貴，經(jīng)過(guò)訓乃菑畬。