第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續盈利，入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個(gè)人金部資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排，具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相四配的持續資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

(六)對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案場(chǎng)外期權532公司代辦對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第十七條公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴密、運行的內部控制機制和風(fēng)險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保持內部控制健全、有效每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì )并行使表決權。

第四十八條公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩室的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其啟動(dòng)風(fēng)險處置程序場(chǎng)外期權532公司代辦。

第六十四條 基金份額上市交易規則由證券制定，報國院證券監督管理機構批準。

第七十六條其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規國務(wù)證券監督管理機構經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關(guān)措施。

第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表：

(一)近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)。

(二)不符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件。

(三)沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗。

(四)法律、行政法規證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形場(chǎng)外期權532公司代辦開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節責令其所持有或者控制的基金管理人的股權。

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