第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

(一)財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

(三)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額。

(四)管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相活應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規(guī)定的私基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件 ：

(一)股東、實(shí)際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定。

(二)有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監(jiān)會規(guī)定的章程。

(三)注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資。

(四)有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事監(jiān)事、管理人員以及研究、投資、運(yùn)營、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人。

第十一條基金管理公司的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條、第十條第(四)至(六)項(xiàng)的規(guī)定，不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形場外期權(quán)532公司代辦基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

第十三條 外商投資基金管理公司的境外股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制機(jī)制，近3年主要監(jiān)管符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

(三)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等居于前列，近3年長期信用均保持在高水平。

(四)累計(jì)持股比例或者擁有權(quán)益的比例(包括直接持有和間接持有)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排。

(五)法律行政規(guī)及經(jīng)國院批準(zhǔn)的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件場外期權(quán)532公司代辦按照經(jīng)一般法理分析，平原則是法的基本原則，法律之對私法關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，其中一個(gè)原因就是當(dāng)事人因某種原處于不平等的地位。

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