第五章 基金的公開(kāi)募集

第五十一條公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)國院證券監督管理機構注冊代辦大理場(chǎng)外期權532公司代辦。

被檢查的機構和人員應當主動(dòng)配合，在要求時(shí)限內如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞬。

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告：

(一)變更名稱(chēng)、住所、辦公地。

(二)公司及其董事、監事、管理人員、其他從業(yè)人員被監管機構、機關(guān)立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事。

(三)財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險。

(四)遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁。

(五)可能對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形。

第五十二條證監會(huì )或者其派出機構對公募基金管理人采取責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管等風(fēng)險處置措施的，可以采取下列一種或者多種措施：

(一)《證券投資基金法》第二十四條款規定的措施。

(二)責令特定基金產(chǎn)品按照方式運作。

(三)責令將公募基金管理等業(yè)務(wù)轉由證監會(huì )或者其派出機構的臨時(shí)基金管理人代為履行管理職責。

第二十三條公募基金管理人應當建立健全人力資源管理制度，規范組織機構、部門(mén)設置和崗位職責，強化員工任職培訓和職業(yè)道德教育，加強關(guān)鍵崗位人員離職管理，構建完善長(cháng)效激勵約束機制，為公司經(jīng)營(yíng)管理和持續發(fā)展提供人力資源支持。

與之對應的公募基金(Public Fund)是向社會(huì )大眾公開(kāi)募集的資金。

違反其他法律、行政法規、證監會(huì )的規定的，依照相關(guān)規定采取措施或者予以處罰

第四十條基金托管人不再具條本法規定的條件，或者未能勉盡責，在履行本法規定的職責時(shí)存在重大失誤的，國證券監督管理機構、國院銀行業(yè)監督管理機構應當責令其改正，逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的，國院證券監督管理機構、國院銀行業(yè)監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：

(一)限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)。

(二)責令更換負有責任的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的管理人員。

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