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私募基金管理人開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )的要求。注冊私募證券基金管理公司答



（六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他事項。注冊私募證券基金管理公司根據《登記備案辦法》第七十七條的規定，私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其私募基金管理人登記：17.對私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所有什么要求？如申請機構注冊地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分離的，是否影響私募基金管理人登記？


創(chuàng )業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金： 私募基金管理人披露、報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的規定，應當提交相關(guān)材料說(shuō)明出資人對申請機構已實(shí)繳資金的合法來(lái)源并具備相應的出資能力，出資能力材料應當能夠覆蓋其全部認繳出資    
（一）因有本辦法第四十二條規定的情形被協(xié)會(huì )暫停備案，情節嚴重；注冊私募證券基金管理公司有《登記備案辦法》第十六條所列情形的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表


私募基金管理人存在大額長(cháng)期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算 118.私募基金管理人具體需要建立哪些內控制度？ （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事資產(chǎn)管理、自有資金股權投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，并擔任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、保薦代表人等以上職務(wù)，或者擔任前述金融機構**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；
其中主導投資是指相關(guān)人員主持盡職調查、投資決策等工作注冊私募證券基金管理公司第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規定的沖突業(yè)務(wù)，不得通過(guò)設立子公司、合伙企業(yè)或者擔任投資顧問(wèn)等形式，變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)


第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構應當按照規定向協(xié)會(huì )報送相關(guān)信息 協(xié)會(huì )可以采取要求前述主體報送自查報告、提交風(fēng)險處置方案、定期報告風(fēng)險化解情況、委托律師事務(wù)所出具專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)、提交經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告、鑒證報告、商定程序報告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條的規定，私募基金管理人應當具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務(wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形  
（六）需要加強核查的其他情形注冊私募證券基金管理公司第五十八條 （一）被證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選或者被協(xié)會(huì )采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿(mǎn)；



從業(yè)人員可以自行選擇參加協(xié)會(huì )組織的面授、直播及遠程培訓，也可以參加協(xié)會(huì )普通會(huì )員組織的面授及遠程培訓，以及協(xié)會(huì )特別會(huì )員的地方協(xié)會(huì )組織的面授培訓              對直接負責的主管人員和其他責任人員，協(xié)會(huì )可以采取公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施
13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？注冊私募證券基金管理公司（四）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序；


答：根據《登記備案辦法》第三十二條的規定，私募基金的托管人不得超過(guò)一家              基金托管人應當督促私募基金管理人及時(shí)辦理前款規定的市場(chǎng)主體登記或者變更登記。私募基金管理人應當及時(shí)將相關(guān)情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。
答注冊私募證券基金管理公司私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方和基金銷(xiāo)售機構，以及前述機構的工作人員不得以任何方式明示或者暗示基金預期收益率，不得承諾或者誤導投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和比例，或者承諾收益。


中基協(xié)發(fā)〔2023〕 6 號私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構應當建立信息報送制度，明確負責信息報送的**管理人員及相關(guān)人員職責，依法依規履行信息報送義務(wù)，加強信息報送質(zhì)量復核，保證信息報送的及時(shí)、真實(shí)、準確和完整21.申請機構是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？


答第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )可以采取公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的規定，同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的，應當符合《登記備案辦法》第十七條、第十八條及有關(guān)指引的規定，并提交材料說(shuō)明以下情況：


第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應當按照相關(guān)規定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機制達成有效處理方案最近三年被證監會(huì )采取行政監管措施；答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)百〇六條 （五）在運作良好、合規穩健并具有一定經(jīng)營(yíng)規模的企業(yè)擔任股權投資管理部門(mén)負責人，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗，或者在具備一定技術(shù)門(mén)檻的大中型企業(yè)擔任相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家教授、研究人員；


第六十九條 答15.對于私募基金管理人出資人有什么要求？對私募基金管理人出資人出資方式、資金來(lái)源的要求是什么？第四十條 協(xié)會(huì )自備案材料齊備之日起20個(gè)工作日內為私募基金辦結備案手續。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的，私募基金管理人應當根據協(xié)會(huì )的要求及時(shí)補正，或者進(jìn)行解釋說(shuō)明或者補充、修改。協(xié)會(huì )對備案信息、材料的核查以及辦理時(shí)限，適用本辦法第二十三條第二款、第三款的規定。