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發(fā)布時(shí)間: | 2023-11-28 12:56 |
最后更新: | 2023-11-28 12:56 |
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一、辦理事項信息
項目名稱(chēng):私募基金管理人登記業(yè)務(wù)辦理
適用范圍:中華人民共和國境內私募基金管理人申請登記業(yè)務(wù)二、設定依據《中華人民共和國證券投資基金法》第八十九條擔任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,應當按照規定向基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行登記手續,報送基本情況。
二、辦理材料:
《私募投資基金監督管理條例》(國務(wù)院令第762 號)第十條 私募基金管理人應當依法向國務(wù)院證券監督管理機構委托的機構(以下稱(chēng)登記備案機構)報送下列材料,履行登記手續:
(一)統一社會(huì )信用代碼;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)股東、實(shí)際控制人、董事、監事、gaoji管理人員,普通合伙人、執行事務(wù)合伙人或者委派代表的基本信息,股東、實(shí)際控制人、合伙人相關(guān)受益所有人信息;
(四)保證報送材料真實(shí)、準確、完整和遵守監督管理規定的信用承諾書(shū);
(五)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他材料。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號)第七條 各類(lèi)私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定,向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請登記,報送以下基本信息:
(一)工商登記和營(yíng)業(yè)執照正副本復印件;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)主要股東或者合伙人名單;
(四)gaoji管理人員的基本信息;
(五)基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他信息。
三、辦理機構
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
四、申請條件
公司主體:
1.名稱(chēng)和范圍帶有私募字眼。
2.注冊資本≥1000萬(wàn)
3.實(shí)繳資本≥1000萬(wàn)
4.全職員工不少于5人
5.高管要持股(法代、投資崗位)
6.有實(shí)際辦公場(chǎng)地
7.展業(yè)計劃書(shū)
股東+實(shí)控人:
1.股東具備出資能力
2.近五年不涉及沖突行業(yè)
3.實(shí)控人為自然人要有5年以上行業(yè)經(jīng)驗
4.建議擔任高管參與運營(yíng)
5.無(wú)buliangjilu、征信良好
高管+團隊:
1.高管要有五年以上行業(yè)經(jīng)驗(法代、風(fēng)控、董事、總經(jīng)理、副總等)
2.無(wú)buliangjilu、征信良好
3.持有基金從業(yè)資格證
投資負責人:
1.五年以上行業(yè)經(jīng)驗
2.有產(chǎn)品管理經(jīng)驗
證券:持續兩年經(jīng)驗,單只產(chǎn)品2000萬(wàn)以上規模
股權:近十年內2只產(chǎn)品,規模3000萬(wàn)以上,至少要有一只有成功退出
3.持有基金從業(yè)資格證
4.無(wú)buliangjilu、征信良好
五、申請材料
《私募投資基金登記備案辦法》第二十二條私募基金管理人應當在開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,向協(xié)會(huì )報送以下基本信息和材料,履行登記手續:
(一)統一社會(huì )信用代碼等主體資格證明材料;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)實(shí)繳資本、財務(wù)狀況的文件材料;
(四)股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、gaoji管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料;
(五)股東、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息;
(六)分支機構、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息;
(七)資金募集、宣傳推介、運營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)務(wù)規范和制度文件;
(八)經(jīng)中國證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和經(jīng)中國證監會(huì )備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
(九)保證提交材料真實(shí)、準確、完整和遵守監督管理、自律管理規定,以及對規定事項的合法性、真實(shí)性、有效性負責的信用承諾書(shū);
(十)中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他信息和材料。私募基金管理人應當確保在登記備案電子系統中填報的郵寄地址、傳真地址、號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新,并承擔中國證監會(huì )及其派出機構、協(xié)會(huì )按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應后果。
六、辦理時(shí)限
私募基金管理人登記:登記材料齊備后20 個(gè)工作日
從申請至最終辦理完成大概需要3-6個(gè)月時(shí)間