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（七）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；私募證券基金公司通道答



（十）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形。私募證券基金公司通道57.私募股權基金（含創(chuàng )業(yè)投資基金）的投資限制類(lèi)范圍包括哪些？23.為申請私募基金管理人登記，申請機構的實(shí)繳資本需滿(mǎn)足什么條件？


第五十七條 私募基金合同終止的，私募基金管理人應當按照基金合同約定，及時(shí)對私募基金進(jìn)行清算，自私募基金清算完成之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報送清算報告等信息 （一）及其授權機構通過(guò)直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；答：根據《登記備案辦法》第六十一條款項的規定，私募基金管理人應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告    
（四）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形私募證券基金公司通道（1）不得擔任法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；2）不符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件；3）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；4）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形；


中基協(xié)發(fā)〔2023〕 6 號 109.未完成首支私募基金備案的私募基金管理人，是否可以辦理法定代表人、**管理人員等變更？ 第五十九條
（四）在受境外金融監管部門(mén)監管的資產(chǎn)管理機構從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)；私募證券基金公司通道第九十五條


協(xié)會(huì )通過(guò)對私募基金管理人變更的相關(guān)事項和辦理結果等信息進(jìn)行公示 （三）依法解散、注銷(xiāo)，依法被撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；如由股東、關(guān)聯(lián)方等無(wú)償提供取得，還應當提交原租賃協(xié)議、無(wú)償使用說(shuō)明、產(chǎn)權人或物業(yè)管理人同意使用的確認文件  
第四十六條 第十五條 通過(guò)公司章程或者合伙協(xié)議、一致行動(dòng)協(xié)議以及其他協(xié)議或者安排共同控制的，共同控制人簽署方應當按照本指引第十一條和第十二條的規定，穿透認定私募基金管理人的共同實(shí)際控制人私募證券基金公司通道第六十四條 第八條 私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年有下列情形之一的，協(xié)會(huì )加強核查，并可以視情況征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)：



12.同一單位、個(gè)人控股或實(shí)際控制人想設立多個(gè)私募基金管理人的，需要提交哪些資料？              （四）將其固有財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于私募基金財產(chǎn)，或者將不同私募基金財產(chǎn)混同運作；
（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業(yè)務(wù)情況相適應的持續合規和風(fēng)險管理體系，并說(shuō)明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下，對私募基金管理人的合規監督、檢查的具體安排私募證券基金公司通道（二）出現重大負面輿情，可能對市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴重影響；


會(huì )費收繳時(shí)間一般在每年的七、八月份開(kāi)始，具體時(shí)間請以收到會(huì )費繳納通知為準，屆時(shí)會(huì )費通知會(huì )發(fā)送到AMBERS系統以及機構填寫(xiě)的主要聯(lián)系人郵箱，日常請及時(shí)維護聯(lián)系人信息              募集完畢是指私募基金的已認繳投資者已簽署基金合同，且首期實(shí)繳募集資金已進(jìn)入托管賬戶(hù)等基金財產(chǎn)賬戶(hù)。單個(gè)投資者首期實(shí)繳出資除另有規定外，不得低于合格投資者的出資要求。
根據《登記備案辦法》第二十三條的規定，協(xié)會(huì )自私募基金管理人登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內辦結登記手續私募證券基金公司通道（七）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；


但省級以上及其授權機構出資設立的私募基金管理人除外（三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，但按照金融管理部門(mén)認可的風(fēng)險處置方案變更的除外；未經(jīng)批準，不得在名稱(chēng)中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱(chēng)中使用與國家重大發(fā)展戰略、金融機構、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱(chēng)中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì )影響的字樣


118.私募基金管理人具體需要建立哪些內控制度？（五）開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構處罰決定書(shū)