1、環(huán)境方針

制定并形成文件：

有無(wú)書(shū)面化？

有無(wú)最高管理者簽名和陳述？

相適應

組織有哪些產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)？

巡視設施：

有無(wú)環(huán)境影響的描述？

有無(wú)三個(gè)承諾？

提供目標框架：

有無(wú)具體承諾（如：達標排放、全過(guò)程控制污染、節能降耗）

實(shí)施和傳達：

方針在運行中的落實(shí)情況如何（每一句話(huà)）？

和員工面談，看他們是否了解方針要點(diǎn)，是否知道方針和他們崗位的關(guān)系？

有無(wú)板報、內刊、培訓教材、宣傳小冊子等傳達方針？

公眾獲得性：

是否對外分發(fā)或宣傳？

2、環(huán)境因素有否文件化程序？（證據是：重要環(huán)境因素清單是否充分、環(huán)境因素調查表、環(huán)境影響評價(jià)記錄）

目標中是否體現重大環(huán)境因素？(和制定目標的人面談、調閱目標制定過(guò)程會(huì )議記錄)

更新以保持最新?tīng)顟B(tài)：最近臺賬評審和修訂記錄、有無(wú)補充和更新？

3、法律和其它要求

有無(wú)程序？是否搜集全面？(查清單、查有無(wú)原文或副本、查有無(wú)現場(chǎng)明示或招貼)

渠道：和需要了解法律法規的員工面談，查渠道有什么？是否暢通？

4、目標指標和方案

建立和實(shí)施

調閱目標清單，查評審和更新日期；

層次：

和各層次人士會(huì )談，看是否了解與他們工作有關(guān)的目標。

考慮法律法規：

查目標制定時(shí)的討論記錄； 

和制定者面談；

查各部門(mén)交流意見(jiàn)記錄。

有無(wú)方案：

查有無(wú)文件化的方案。

職責：

查組織機構圖和職能分配表；

查方案中對職責的描述；

和相關(guān)責任人面談，看他們是否了解和履行了職責。

具體措施：

查實(shí)施方法和步驟；

投資計劃；

資源保障。

時(shí)間表：

查項目計劃進(jìn)度安排。

修訂：

查日期；

查新情況的修改記錄。

5、資源、作用、職責和權限是否有程序？ 

查組織機構圖和各崗位的職責和權限，提問(wèn)關(guān)鍵崗位人員看是否知道自己的職責和與他人的接口。

查接口和關(guān)聯(lián)性、是否有不明確、不街接、重復設置或矛盾

查有無(wú)內刊和會(huì )議，交流各部門(mén)職責

查人、財、物資源：

查負責環(huán)境事務(wù)各級人員名單；

投資和費用計劃；

現有技術(shù)狀況、有無(wú)新計劃？

環(huán)境管理者代表：

查任命書(shū)，查他是否知道自己的職責，查管理評審記錄

6、能力、培訓和意識

需求：

查培訓計劃、查如何確定需求的記錄。

所有人員：

查培訓記錄(簽到表、教案、試卷、合格證書(shū)、資格證書(shū))。

查有無(wú)程序？和人員面談，看他們是否了解EMS的重要性和崗位的環(huán)境影響。

可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的崗位：

查培訓程序中是否規定重要崗位勝任要求、教育水平、工作經(jīng)驗。

和人員交談，查證明勝任的證據，看他們是否勝任。

7、信息交流

查有無(wú)程序？

查交流的證據：

內部(簽閱表、文件分發(fā)記錄、公告牌、內刊、會(huì )議記錄)；

外部(記錄、來(lái)信副本、投訴和抱怨記錄、對外聲明和答復、宣傳材料、提交上級的環(huán)境報告)。

信息通暢否？(信息受阻、信息傳遞失誤否？)

08、體系文件

有否環(huán)境管理手冊、程序文件和相關(guān)的作業(yè)指導文件；

體系文件的合理性、可操作性和相互間接口。

9、文件控制

查有無(wú)控制程序？具體的控制方法、評審和修訂記錄。

抽查文件(查本身內容、管理方式是否符合標準？)。

查受控文件清單。

是否規定了如何創(chuàng )建和修改文件的程序和職責。

10、運行控制

查組織確定哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行活動(dòng)，有無(wú)各自的文件化程序？

只有這些程序夠不夠？

查評審和修訂日期。

運行標準：

運行程序的實(shí)施情況？

是否規定了運行標準？

和員工交談，看是否掌握了運行標準？

查與相關(guān)方有關(guān)的運行控制程序：

查證據如：采購條款、招標要求、承包商會(huì )議、文件交收記錄

查程序評審和修訂日期。

11、應急準備和響應;

查有無(wú)程序？了解危害。

查事故或緊急情況發(fā)生后的行動(dòng)記錄。

查應急準備方案；

訓練計劃和訓練記錄；

演習和試驗是否暴露了方案的不足，是否導致修訂？

12、監測和測量

查有無(wú)程序。

查監測證據：項目、參數、方法、周期、報告。

查目標指標完成情況、運行控制、環(huán)境表現的跟蹤記錄。

查數據的收集和處理情況。

查監測儀器清單。

抽樣檢查儀器校準方案和實(shí)施情況和記錄(設備型號、編號、校準周期、校準方法、校準狀態(tài)標識、量值傳遞關(guān)系)。

收集法律、法規符合性評價(jià)的證據(如：監測報告、審核記錄)，看是否可靠。

13、合規性評價(jià)

組織是否建立一個(gè)或多個(gè)程序，其內容是否滿(mǎn)足標準對兩種情況均要進(jìn)行評價(jià)的要求

是否規定定期評價(jià)時(shí)間的要求

是否按規定的時(shí)限對兩種情況分別進(jìn)行了評價(jià)

對兩種情況進(jìn)行評價(jià)報告的內容是否符合要求

是否保存定期評價(jià)結果的記錄

評價(jià)報告中涉及守法性評價(jià)存在的問(wèn)題是否制定糾正和預防措施，并驗證其整改的效果

14、不符合、糾正和預防措施

查有無(wú)程序：職責和權限

查不符合登記表、不符合處置報告。

收集：糾預措施書(shū)面證據、跟蹤驗證的記錄、企業(yè)對糾預措施的評估證據。

造成對程序的修改時(shí)，要查修改的程序內容、并查新程序實(shí)施情況(交談)。

15、記錄

查有無(wú)“記錄管理程序”。

查記錄清單。

抽樣，查標識、保存方式、條件和處置情況。如：培訓記錄。

檢驗可追溯性，查保存期。

16、內審

查是否定期進(jìn)行內審，是否有內審程序，程序是否包括了范圍、頻次、方法和職責；

查審核計劃的內容；

確認內審員的能力、資格是否達到要求；

查內外審結果指出的問(wèn)題是否已得到改善；

查有無(wú)審核記錄以及記錄的規范性。

17、管理評審

查是否按照規定的時(shí)間間隔進(jìn)行了管理評審；

查管理評審程序的合理性；

查管理評審記錄，包括匯總材料的充分性、評審記錄和報告等；

查是否對體系的持續適宜性、充分性和有效性作出明確