私募基金管理公司注冊基本條件和流程

從大的環(huán)境上講，私募行業(yè)的監管是趨緊的，境內從事私募基金業(yè)務(wù)是必須在法律法規合法的前提下募集資金，要求我們合法合規開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

基金因其較高的準入門(mén)檻和較強的保密性，獲得了極高的關(guān)注度，但對私募基金關(guān)注的，并不只有投資者，還有政府相關(guān)監管部門(mén)。由于私募基金自帶

性，使得想要成立一家私募基金管理公司，就需要經(jīng)過(guò)更為嚴格的行政審批。為大家介紹，成立一家私募基金管理公司的流程及相關(guān)要點(diǎn)。

注冊用于管理人登記的投資類(lèi)公司時(shí)，一定要工商注冊之前就設置好股權架構并確認好高管人選：一方面是大多數基金小鎮和金融辦在接受注冊申請

已知該主體后續用于管理人登記，從風(fēng)險控制角度，小鎮和金融辦均需要對股權架構和高管情況做初步的審核。

另一方面，在設計好架構再后注冊，是盡可能避免后續進(jìn)行工商變更。如果后續發(fā)生變更，且工商變更已是既存事實(shí)，不僅需要對變更的理由進(jìn)行論

且可能給審核員造成一種草率籌備登記工作的錯覺(jué)，導致留下不好的印象。

有的金融辦（局）審批需要審核目標公司的名稱(chēng)、注冊地址、注冊資本金、股權結構及股東情況、高管情況等資料，有的甚至還需要提交律師出具的

見(jiàn)書(shū)，等于將中國基金業(yè)協(xié)會(huì )私募基金管理人登記的審核流程前置，大大提高了私募基金管理人工商注冊的門(mén)檻。

1、注冊基金公司名稱(chēng)要求

根據《關(guān)于適用中國證監會(huì )

2、私募基金公司注冊地址要求

根據《私募基金管理人登記須知》：申請機構的辦公場(chǎng)所應當具備獨立性。申請機構工商注冊地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區域的，應充分說(shuō)明

合理性。申請機構應對有關(guān)事項如實(shí)填報，律師事務(wù)所需做好相關(guān)事實(shí)性盡職調查，說(shuō)明申請機構的經(jīng)營(yíng)地、注冊地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)

等事項。

3、私募基金公司注冊類(lèi)型及規模

一般為有限責任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、外商獨資企業(yè)。

根據《關(guān)于加強私募基金監管的若干規定》：私募基金的投資者人數累計不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規定的特定

其中，以股份有限公司或者契約形式設立的私募基金，累計不得超過(guò)200人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的私募基金，累計不得超過(guò)50 人。

協(xié)會(huì )要求實(shí)繳資本比例在認繳資本的25%以上。根據《私募基金管理人登記須知》：針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達到注冊資本/認繳

25%的情況，協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。

5、私募基金公司人員要求

根據《關(guān)于規范私募基金管理人登記若干事項的公告》：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\

務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規\風(fēng)控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至

管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規\風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類(lèi)私募基金管理人的合規\風(fēng)

人不得從事投資業(yè)務(wù)。