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????第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員： ????（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； ????（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng)長(cháng)、**管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾五年的； ????（三）個(gè)人所負債務(wù)數額較大，到期未清償的； ????（四）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券、證券公司、證券登記結算機構、期貨、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和工作人員； ????（五）因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員； ????（六）法律、行政法規規定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員私募基金投資管理公司

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理




????第五十二條 注冊公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向務(wù)院證券監督管理機構提交下列文件：
????（一）申請報告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協(xié)議草案；
????（四）招募說(shuō)明書(shū)草案；
????（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

私募基金投資管理公司

外商投資基金管理公司境外股東的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得證監會(huì )的批準文件后，如向其主管當局提交有關(guān)備案材料，應當將副本報送證監會(huì )

證監會(huì )或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規定的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構成立行政清理組，對被撤銷(xiāo)基金管理公司進(jìn)行行政清理



????第七十一條 基金份額凈值計價(jià)出現錯誤時(shí)，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失擴大 
????第八十七條 基金份額持有人大會(huì )應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

第四十三條　基金管理公司設立境內子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司；原則上應當全資持有，證監會(huì )另有規定的除外；

（二）不得存在任何形式股權代持；

（三）基金管理公司具備與擬設子公司相適應的專(zhuān)業(yè)管理、合規及風(fēng)險管理能力和經(jīng)驗；擁有足夠的財務(wù)盈余，能夠滿(mǎn)足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統；具備較強的抗風(fēng)險能力；

（四）基金管理公司對完善子公司治理結構、推動(dòng)子公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；對子公司可能無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)等情況，有合理有效的風(fēng)險處置預案；

（五）證監會(huì )規定的其他條件    

????第十三章 監督管理
????百一十三條 國院證券監督管理機構依法履行下列職責：
????（一）制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；
（二）辦理基金備案；
????（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；
????（四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施；
????（五）監督檢查基金信息的披露情況；
????（六）指導和監督基金行業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規規定的其他職責私募基金投資管理公司

第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機構，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)、資產(chǎn)評估、不動(dòng)產(chǎn)項目運營(yíng)管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除


但由于缺乏有效的監管，一些私募都是急功近利地追求投資回報，甚至鋌而走險 

有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理人，該境外實(shí)際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求 

第四條　證監會(huì )及其派出機構依據法律、行政法規和證監會(huì )的規定，根據審慎監管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理，并對基金管理公司股權實(shí)施穿透式監管和分類(lèi)監管


第四條　證監會(huì )及其派出機構依據法律、行政法規和證監會(huì )的規定，根據審慎監管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理，并對基金管理公司股權實(shí)施穿透式監管和分類(lèi)監管私募基金投資管理公司
名稱(chēng)中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣



????第五十六條 基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施  


香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的機構比照適用前款規定私募基金投資管理公司
????基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過(guò)程中，違反本法規定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任



國有基金管理公司應當按照相關(guān)規定，將黨的融入公司治理各個(gè)環(huán)節，并將黨建工作要求寫(xiě)入公司章程，落實(shí)黨組織在公司治理結構中的法定地位             
????百一十八條 國院證券監督管理機構依法履行職責，發(fā)現違法行為犯罪的，應當將案件移送機關(guān)處理


第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構備案：

（一）變更注冊資本或者股權，且不屬于本辦法第五十九條規定的需批準的重大變更事項，證監會(huì )另有規定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項私募基金投資管理公司
????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規定向國院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效




第七十條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構等行政許可申請人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請行政許可的，證監會(huì )不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷(xiāo)；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員給予警告、撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款             
????公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管


特此公告私募基金投資管理公司 ????第二十一條 公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為： ????（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； ????（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； ????（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； ????（四）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失； ????（五）侵占、挪用基金財產(chǎn)； ????（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； ????（七）玩忽職守，不按照規定履行職責； ????（八）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為



????百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項規定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格
????前款規定的文件應當真實(shí)、準確、完整相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規定；

（二）公司治理、合規內控、風(fēng)險管理不符合規定，或者財務(wù)狀況持續惡化，可能出現《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規定的情形，或者出現重大風(fēng)險隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續正常經(jīng)營(yíng)的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規定的情形，且情節特別嚴重；

（四）證監會(huì )根據審慎監管原則認定的其他情形