深圳個(gè)股場(chǎng)外期權公司簽約要素及國有私募基金合規涉及的若干要素

1、兩套體系：國資監管體系，私募基金監管體系
談及合規，國有私募基金可簡(jiǎn)單拆分成兩個(gè)概念：“國有”、“私募基金”。其中“國有”對應國資監管體系，“私募基金”則對應私募基金監管體系。原則上，國有私募基金應符合兩套體系的監管要求。
2、兩類(lèi)資金來(lái)源：財政預算資金、經(jīng)營(yíng)性國有企業(yè)自有資金
從國有資金出資來(lái)源看， 可分為兩類(lèi)：一類(lèi)由財政部門(mén)通過(guò)一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營(yíng)預算等安排的資金；另一類(lèi)屬于國有企業(yè)自有資金，屬于國有企業(yè)自行決策使用的資金。
3、三種組織形式：公司型、合伙型、契約型
公司制基金依據公司法設立，通過(guò)發(fā)行股票或受益憑證的方式籌集資金，由公司法人實(shí)體自行或委托職業(yè)基金管理人進(jìn)行管理。
有限合伙制基金依據《深圳個(gè)股場(chǎng)外期權公司簽約要素合伙企業(yè)法》設立，至少需要一個(gè)普通合伙人（GP）和一個(gè)有限合伙人（LP），相關(guān)的法律主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人等。有限合伙制基金往往由普通合伙人擔任合伙企業(yè)的執行事務(wù)合伙人，兼基金管理人。
契約型基金主要基于當事人的意思自治設立，主要法律依據是《信托法》、《合同法》。本質(zhì)是基于信托關(guān)系而確立的一種投資制度，也被稱(chēng)為信托制私募股權基金。
4、四類(lèi)監管主體及三個(gè)監管平臺：政府出資基金監管部門(mén)、國資監管部門(mén)、證監/中基協(xié)、市場(chǎng)監督管理部門(mén)
其中，深圳個(gè)股場(chǎng)外期權公司簽約要素來(lái)源于預算資金的又稱(chēng)政府出資基金，監管部門(mén)包括財政部門(mén)（擬定《政府投資基金暫行管理辦法》）和發(fā)改部門(mén)（擬定《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》），在“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統”登記；
國有企業(yè)自有資金對外投資的，依據《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規，受?chē)Y監管部門(mén)（作為出資人代表的各級財政部門(mén)、各級國資委）監管；
私募基金管理人、私募基金產(chǎn)品依據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規，由證監會(huì )授權中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（“中基協(xié)”）以行業(yè)自律方式監管；
深圳個(gè)股場(chǎng)外期權公司簽約要素、公司型、合伙型基金在市場(chǎng)監管部門(mén)備案，作為市場(chǎng)主體在全國企業(yè)信用信息公示系統登記。
5、三種角色：出資人、管理人、被投資人
包括政府出資基金授權出資主體、國有企業(yè)作為出資人投資于私募基金；國有企業(yè)作為基金管理人股東；國有企業(yè)作為基金投資標的（被投資人）等角色。
6、四個(gè)環(huán)節：募、投、管、退四大環(huán)節。