一、合適的股權架構

如有機構股東，需向上穿透核查股東情況，較為復雜的，視情況綜合判定。

股東資質(zhì)要求：

1、股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力，與其實(shí)繳金額匹配的出資來(lái)源

2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等沖突類(lèi)業(yè)務(wù)

二、員工總人數

證監會(huì )郵件中提供的《展業(yè)規劃報告》附件中，要求管理人介紹員工數量，并提供在職員工勞動(dòng)合同及社保繳納記錄。

其他細節要求：
1、公司最少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規風(fēng)控負責人）；深圳要求證券類(lèi)高管不低于3名

2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職

3、全體員工均需要簽署正式勞動(dòng)合同，并繳納社保

4、公司一般設置風(fēng)控部、投資部、綜合部等

5、建議全員具有基金從業(yè)資格證書(shū)，或者除行政、財務(wù)外的其他人均具有基金從業(yè)資格

三、高管任職資格

（一）法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，屬于重點(diǎn)關(guān)注對象。

1、具有基金從業(yè)資格

2、年紀與行業(yè)平均水平一致，不建議過(guò)于年輕，比如93后

3、具有幾年以上**管理經(jīng)驗或中高層工作經(jīng)歷

4、法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力

5、一般來(lái)說(shuō)，只能在關(guān)聯(lián)的私募機構兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）

（二）合規風(fēng)控負責人勝任能力要求

1、有3年以上合規風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗；如私募基金管理人風(fēng)控負責人、其他金融機構風(fēng)控崗等

2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說(shuō)明，如托管往來(lái)、公司投決會(huì )記錄、交易記錄、自查報告留痕等

3、風(fēng)控總監不得兼職

（三）基金經(jīng)理的勝任能力要求

基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。

· 證券類(lèi)投資崗：

1、具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經(jīng)歷

2、近3年內連續6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jì)證明材料

· 股權類(lèi)投資崗

具有3年以上參與/主導股權/創(chuàng )投類(lèi)項目并成功退出的經(jīng)歷；能提供工作底稿證明；

提示：投資經(jīng)歷需說(shuō)明項目名稱(chēng)、開(kāi)始退出時(shí)間、規模及收益，提供以上證明

四、資金要求

私募管理人的資金需保證在未來(lái)6個(gè)月內展業(yè)可正常運轉。

五、辦公場(chǎng)地要求

介紹辦公地是否符合辦公地要求，當前可異地辦公，中基協(xié)會(huì )在公示頁(yè)面上提示注冊地及辦公地不一致。

獨立辦公場(chǎng)地需滿(mǎn)足以下2個(gè)要求：

1、固定、獨立且物理隔離的辦公場(chǎng)地，不得與其他機構混同經(jīng)營(yíng)，也就是說(shuō)需要出現單獨的門(mén)牌號碼

2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統