很多企業(yè)都希望從境外獲得更多資本，對外進(jìn)行投資獲利，而境外企業(yè)也希望通過(guò)在中
國投資獲得更多資本，越來(lái)越多的外國企業(yè)選擇在中國投資。中國有嚴格的外匯管控，
無(wú)論是外投內還是內投外，都需要在政策指引下，合法合規合理的辦理相關(guān)手續后，資金才
能合法出入境。來(lái)為大家介紹一下境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI）的備案
流程及相關(guān)申請資料。

　　在之前的文章中，我們已經(jīng)介紹過(guò)境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI），如果
您想詳細了解，您可以查看我們之前的文章：

　　資金合法出入境的通道之（一）ODI FDI

　　【跨境投資】（下）ODI 及FDI的備案及審批流程

　　如果您想了解其他跨境投資通道的相關(guān)內容，您可以查看我們之前的文章：

　　跨境投資通道之（二）QDII、QDLP、QDIE

　　跨境投資通道之（三）QFII QFLP

　　【跨境投資】（上）獲批QD資質(zhì)機構概覽丨各地QDLP獲批機構名單

　　【跨境投資】（中）獲批QF資質(zhì)機構概覽丨各地QFLP獲批機構名單

　　一、境外直接投資（ODI）

　　1.什么情況下企業(yè)需要進(jìn)行境外投資備案？

　　在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)（包括各種類(lèi)型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)）直接
或通過(guò)其控制（直接或間接擁有企業(yè)半數以上表決權，或雖不擁有半數以上表決權，但能夠
支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項）的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融
資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的投資活動(dòng)。投資
活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：

　　①獲得境外土地所有權、使用權等權益；

　　②獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權等權益；

　　③獲得境外基礎設施所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益；

　　④獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益；

　　⑤新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；

　　⑥新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

　　⑦新設或參股境外股權投資基金；

　　⑧通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

　　2.境外投資項目（ODI）核準、備案的范圍

　　核準管理范圍

　　實(shí)行核準管理的范圍是投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感類(lèi)項目。核準
機關(guān)是國家發(fā)展改革委。

　　敏感類(lèi)項目包括：

　　①涉及敏感國家和地區的項目；

　　②涉及敏感行業(yè)的項目。

　　敏感國家和地區包括：

　　①與中國未建交的國家和地區；

　　②發(fā)生戰爭、內亂的國家和地區；

　　③根據中國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區；

　　④其他敏感國家和地區。

　　敏感行業(yè)包括：

　　①武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

　　②跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；

　　③新聞傳媒；

　　④根據中國法律法規和有關(guān)調控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

　　備案管理范圍

　　實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開(kāi)展的非敏感類(lèi)項目（不涉及敏感國家和地區且不
涉及敏感行業(yè)的項目），也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保的非敏感
類(lèi)項目：

　　①實(shí)行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或
國務(wù)院所屬機構直接管理的企業(yè)）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；

　　②投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額（資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項目
投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權、股權、債權等資產(chǎn)、權益以及提供融資、擔保
的總額）3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；

　　③投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額（資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項目
投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權、股權、債權等資產(chǎn)、權益以及提供融資、擔保
的總額））3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門(mén)（包括各
省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門(mén)和新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革部門(mén)
）。

　　投資主體可以向核準、備案機關(guān)咨詢(xún)擬開(kāi)展的項目是否屬于核準、備案范圍，2個(gè)以上
投資主體共同開(kāi)展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書(shū)面同意后提出核準、
備案申請。如各方投資額相等，應當協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

　　3.境外投資項目（ODI）核準程序

　　實(shí)行核準管理的項目，投資主體應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具
有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交；投
資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關(guān)提交。

　　項目申請報告應當包括以下內容：

　　①投資主體情況；

　　②項目情況，包括項目名稱(chēng)、投資目的地、主要內容和規模、中方投資額等；

　　③項目對中國國家利益和國家安全的影響分析；

　　④投資主體關(guān)于項目真實(shí)性的聲明。

　　項目申請報告的通用文本以及應當附具的文件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。項目申請報
告可以由投資主體自行編寫(xiě)，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機
構編寫(xiě)。

　　核準機關(guān)對項目予以核準的條件為：

　　①不違反中國法律法規；

　　②不違反中國有關(guān)發(fā)展規劃、宏觀(guān)調控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開(kāi)放政策；

　　③不違反中國締結或參加的國際條約、協(xié)定；

　　④不威脅、不損害中國國家利益和國家安全。