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????第二十二條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和**管理人員的職責權限，確保基金管理人獨立運作私募股權投資管理公司為確保新舊規則有序銜接過(guò)渡和《辦法》的順利實(shí)施，現將有關(guān)事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照現行規則辦理




????公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管私募股權投資管理公司

第六十七條　證監會(huì )及其派出機構可以根據監管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控監控體系和監管綜合評價(jià)體系，實(shí)施分類(lèi)監管；對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風(fēng)險準備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施基金管理公司設立分支機構的，應當與公司治理水平、內控制度建立和執行情況、持續經(jīng)營(yíng)能力和穩定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（四）證監會(huì )規定的其他情形



????第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式 
????前款所稱(chēng)合格投資者，是指達到規定資產(chǎn)規模或者收入水平，并且具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個(gè)人被接管公募基金管理人的原有組織機構以及董事、監事和**管理人員應當按照接管組要求履行職責    

????百零四條 基金投資顧問(wèn)機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應當具有合理的依據，對其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權益私募股權投資管理公司

第四十條　基金管理公司應當主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)



????百二十六條 未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

協(xié)會(huì )按照依法合規、公開(kāi)透明、便捷的原則辦理登記備案，對私募基金管理人及其管理的私募基金進(jìn)行穿透核查 

第十一條　基金管理公司的實(shí)際控制人應當符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項的規定，不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負債達到凈資產(chǎn)的50%、不能清償到期債務(wù)等情形


香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的機構比照適用前款規定私募股權投資管理公司對于目前掣肘私募的一些難題，例如信托股票賬號限制的放開(kāi)，股指期貨、商品期貨等衍生工具投資限制的放開(kāi)，有了解決的可能




第二十四條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、行業(yè)監管要求和技術(shù)標準，遵循可用、安全、合規原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統，加強信息技術(shù)管理，保障充足的信息技術(shù)投入，對基金管理業(yè)務(wù)等活動(dòng)依法安全運作提供支持             
????前款規定的非公開(kāi)募集基金，其基金合同還應載明：
????（一）承擔無(wú)限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱(chēng)、住所；
????（二）承擔無(wú)限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；
????（三）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責任；
????（四）承擔無(wú)限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序



第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應當在證監會(huì )注銷(xiāo)其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行私募股權投資管理公司
????第五十八條 基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個(gè)月內進(jìn)行基金募集




公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體向證監會(huì )及其派出機構報送或者提供的信息和資料，必須真實(shí)、準確、完整、及時(shí)             
????第三十二條 對非公開(kāi)募集基金的基金管理人進(jìn)行規范的具體辦法，由國務(wù)金融監督管理機構依照本章的原則制定


合規風(fēng)控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規性進(jìn)行審查、監督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規風(fēng)控職責相沖突的職務(wù)；不得在其他營(yíng)利性機構兼職，但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定私募股權投資管理公司章 總 則 ????第二章 基金管理人 ????第三章 基金托管人 ????第四章 基金的運作方式和組織 ????第五章 基金的公開(kāi)募集 ????第六章 公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購與贖回 ????第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露 ????第八章 公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算 ????第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權利行使 ????第十章 非公開(kāi)募集基金 ????第十一章 基金服務(wù)機構 ????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì ) ????第十三章 監督管理 ????第十四章 法律責任 ????第十五章 附 則 ????章 總 則 ????條 為了規范證券投資基金活動(dòng)，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法


非因投資人本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額

符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機構接受公募基金管理人的委托出具審計報告、內部控制評價(jià)報告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證，并符合證監會(huì )的有關(guān)規定

第六條 協(xié)會(huì )依法制定章程和行業(yè)自律規則，對私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，保護投資者合法權益，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展