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但基金合同依照本法另有約定的，從其約定私募基金投資管理公司

第二條 在中華人民共和國境內，以非公開(kāi)方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法




????基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時(shí)向國證券監督管理機構報告私募基金投資管理公司

第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統一性；

（二）未按照本辦法規定建立或者有效執行相關(guān)制度，內部控制機制不完善，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構，或者選聘的基金服務(wù)機構不具備條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長(cháng)期未按照證監會(huì )的規定報送信息和數據資料，或者報送的信息和數據資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規行為

其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規定事項、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)設置重大變更等可能對公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告



????第七十一條 基金份額凈值計價(jià)出現錯誤時(shí)，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失擴大 理事會(huì )成員依章程的規定由選舉產(chǎn)生

經(jīng)證監會(huì )批準或者認可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監會(huì )另有規定的除外    
重新召集的基金份額持有人大會(huì )應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)私募基金投資管理公司

第二十六條　公募基金管理人應當建立突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生損害基金份額持有人利益、可能引起風(fēng)險外溢或者系統性風(fēng)險、影響社會(huì )穩定等的突發(fā)事件，按照預案妥善處理



????百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規定的，責令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，除另有規定外應當擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員，或者執行事務(wù)合伙人或其委派代表 

第十三條　外商投資基金管理公司的境外股東還應當符合下列條件：

（一）依所在國家或者地區法律設立、合法存續的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構或者管理金融機構的機構，具有完善的內部控制機制，最近3年主要監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求；

（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與證監會(huì )或者證監會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持有效的監管合作關(guān)系；

（三）具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模、收入、利潤、市場(chǎng)占有率等指標居于前列，最近3年長(cháng)期信用均保持在高水平；

（四）累計持股比例或者擁有權益的比例（包括直接持有和間接持有）符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開(kāi)放的安排；

（五）法律、行政法規及經(jīng)國院批準的證監會(huì )規定的其他條件


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案私募基金投資管理公司法律、行政法規另有規定的，依照其規定




第三十三條　基金管理公司的公司章程應當明確股東（大）會(huì )的職權范圍和議事規則             
????第八十五條 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項


其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規定事項、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)設置重大變更等可能對公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告私募基金投資管理公司
????第八章 公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì )的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并




第六十三條　公募基金管理人應當按照規定向證監會(huì )派出機構報送下列材料：

（一）經(jīng)符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度報告；

（二）由符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所出具的針對業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的內部控制年度評價(jià)報告、基金管理公司子公司內部控制年度評價(jià)報告；

（三）證監會(huì )及其派出機構根據審慎監管原則要求報送的其他材料             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì )；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權


私募基金管理人應當誠實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準確、完整，不得有記載、誤導性陳述或者重大遺漏私募基金投資管理公司 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國院證券監督管理機構批準



????第九十三條 非公開(kāi)募集基金，應當制定并簽訂基金合同國有基金管理公司應當按照相關(guān)規定，將黨的融入公司治理各個(gè)環(huán)節，并將黨建工作要求寫(xiě)入公司章程，落實(shí)黨組織在公司治理結構中的法定地位

第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件；

（三）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；

（四）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形