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????公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和**管理人員在行使權利或者履行職責時(shí)，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則注冊私募股權投資管理公司

第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件；

（三）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；

（四）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形




????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任注冊私募股權投資管理公司

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行基金管理公司從事各項業(yè)務(wù)應當堅持審慎經(jīng)營(yíng)原則



????第七十三條 基金財產(chǎn)應當用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種 
????第九十二條 非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報刊、電臺、、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式向不特定對象宣傳推介

分公司或者證監會(huì )規定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業(yè)務(wù)    

????百一十五條 國院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進(jìn)行調查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)注冊私募股權投資管理公司基金管理公司股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當業(yè)務(wù)競爭；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權益；

（二）越過(guò)股東（大）會(huì )、董事會(huì )任免基金管理公司的董事、監事、**管理人員，或者擅自干預基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財產(chǎn)的投資運作等活動(dòng)；

（三）在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當事人的合法權益；

（四）為其他機構、個(gè)人代持基金管理公司的股權，或者委托其他機構、個(gè)人代持股權；占有或者轉移基金管理公司資產(chǎn)；

（五）證監會(huì )認定的其他情形



????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，未對基金財產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

第四條 私募基金管理人應當按照規定，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）履行登記備案手續，持續報送相關(guān)信息 

在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機構申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機構及其股東、實(shí)際控制人還應當分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設立、股東、實(shí)際控制人的條件


未取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的機構，不得從事公募基金管理業(yè)務(wù)注冊私募股權投資管理公司
公開(kāi)募集證券投資基金管理人監督管理辦法

（2022年3月24日證券監督管理委員會(huì )第2次委務(wù)會(huì )議審議通過(guò)）


目　　錄


章　總　　則

第二章　公募基金管理人的準入

第三章　公募基金管理人的內部控制和業(yè)務(wù)規范

第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　監督管理

第七章　法律責任

第八章　附　　則






公募基金管理人應當建立健全財務(wù)管理制度，嚴格執行國家財經(jīng)法律、行政法規，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規定的本單位會(huì )計賬簿             
????百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：
????（一）教育和組織會(huì )員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；
????（二）依法維護會(huì )員的合法權益，反映會(huì )員的建議和要求；
????（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規則，監督、檢查會(huì )員及其從業(yè)人員的執業(yè)行為，對違反自律規則和協(xié)會(huì )章程的，按照規定給予紀律處分；
????（四）制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓；
????（五）提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
????（六）對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)進(jìn)行調解；
????（七）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；
????（八）協(xié)會(huì )章程規定的其他職責


基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施注冊私募股權投資管理公司
????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時(shí)，贖回生效


《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會(huì )令第166號）、《資產(chǎn)管理機構開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2013〕10號）廢止             
????公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管


協(xié)會(huì )按照依法合規、公開(kāi)透明、便捷的原則辦理登記備案，對私募基金管理人及其管理的私募基金進(jìn)行穿透核查注冊私募股權投資管理公司 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金行業(yè)協(xié)會(huì )），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展