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????第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員： ????（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； ????（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng)長(cháng)、**管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾五年的； ????（三）個(gè)人所負債務(wù)數額較大，到期未清償的； ????（四）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券、證券公司、證券登記結算機構、期貨、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和工作人員； ????（五）因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員； ????（六）法律、行政法規規定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員注冊私募基金投資管理公司

私募證券基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗




????基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時(shí)向國證券監督管理機構報告注冊私募基金投資管理公司

第七十條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構等行政許可申請人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請行政許可的，證監會(huì )不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷(xiāo)；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員給予警告、撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款

第四十五條　基金管理公司與其子公司、各子公司之間應當嚴格劃分業(yè)務(wù)邊界，建立有效的隔離制度，不得存在利益輸送、損害投資人合法權益或者顯失公平等情形，防止可能出現的風(fēng)險傳遞和利益沖突



????第五十八條 基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個(gè)月內進(jìn)行基金募集 
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報國院證券監督管理機構備案基金管理公司設立分支機構的，應當與公司治理水平、內控制度建立和執行情況、持續經(jīng)營(yíng)能力和穩定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（四）證監會(huì )規定的其他情形    

????基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構、基金份額登記機構應當確保基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額注冊私募基金投資管理公司

公募基金管理人應當按照規定提取、使用風(fēng)險準備金，并按照要求對特定業(yè)務(wù)實(shí)施特別風(fēng)險準備金制度



????基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過(guò)程中，違反本法規定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任 

私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，除另有規定外應當擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員，或者執行事務(wù)合伙人或其委派代表 

本辦法所稱(chēng)其他資產(chǎn)管理機構，包括在境內設立的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司資產(chǎn)管理子公司、資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行理財子公司、在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì )）登記的專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機構以及證監會(huì )規定的其他機構
章　總　　則


條　為規范公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強對公募基金管理人的監督管理，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法注冊私募基金投資管理公司另一外，從私募基金的發(fā)展的歷史看，這些投資私募基金的投資者之積極參加基金的私募行為，其原因是這些私募基金投資者有能力保護自己：這些合格投資者們能夠根據對發(fā)行人所公開(kāi)之信息的價(jià)值作出、正確和理性的判斷，并且能夠依據自身的經(jīng)驗與知識謀求與基金管理人的地位基本平等甚至是平等的狀態(tài)


董事會(huì )和董事長(cháng)不得越權干預經(jīng)理層的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)             
????第八十三條 清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配


第四十九條　證監會(huì )或者其派出機構決定對公募基金管理人采取風(fēng)險監控措施的，可以派出風(fēng)險監控現場(chǎng)工作組對公募基金管理人進(jìn)行檢查，對公司的業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、資金、資料、系統等實(shí)施監控注冊私募基金投資管理公司
????第五十七條 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件




證監會(huì )及其派出機構可以對公募基金管理人的股東、股東的實(shí)際控制人、基金服務(wù)機構等進(jìn)行延伸檢查             
????采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國院證券監督管理機構另行規定


投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據自身風(fēng)險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價(jià)值，自行承擔投資風(fēng)險注冊私募基金投資管理公司但基金合同依照本法另有約定的，從其約定