泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



第三章 私募基金備案私募證券基金公司通道（4）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權；



私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)。私募證券基金公司通道答：私募基金管理人登記后可自愿申請成為協(xié)會(huì )會(huì )員，不申請入會(huì )不影響私募基金管理人登記，不影響私募基金產(chǎn)品備案13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？


協(xié)會(huì )可以采取查看被檢查對象的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、賬戶(hù) （四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會(huì )公示，公示期限屆滿(mǎn)未與協(xié)會(huì )取得有效聯(lián)系；答：根據《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》第三條款、第四條的規定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監督管理委員會(huì )另有規定的除外    
（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規定提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，或者提交的法律意見(jiàn)書(shū)不符合要求或者出具否定性；私募證券基金公司通道應當符合《登記備案辦法》第十一條的規定，應當保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性


第六十八條 （二）被協(xié)會(huì )采取公開(kāi)譴責、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀律處分措施； 外商獨資和合資機構進(jìn)行私募證券基金管理人登記請特別關(guān)注《私募基金登記備案問(wèn)題解答十》及《登備辦法》第十四條要求 第三十五條
第二十條 （八）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗私募證券基金公司通道附件：私募基金管理人登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求


第六十一條 私募基金管理人應當按照規定報送下列信息： 第七十九條 協(xié)會(huì )在證監會(huì )的指導下，與其派出機構、其他金融管理部門(mén)、機關(guān)、地方和地方行業(yè)協(xié)會(huì )，建立業(yè)務(wù)協(xié)作和信息共享機制答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應當提交驗資報告或銀行回單，記載的出資人、認繳資本額、實(shí)繳資本額與登記信息一致；如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更，應當將原出資證明（驗資報告或銀行回單）、轉讓協(xié)議、轉讓款銀行轉賬回單一并提交，或重新出具驗資報告  
第十九條 私募證券基金公司通道第三十三條



（二）私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì )備案的私募基金除外；              私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì )在信息公示平臺予以特別提示
14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？私募證券基金公司通道創(chuàng )業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金：


（4）負責份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構；              （三）私募基金通過(guò)設置無(wú)條件剛性回購安排變相從事借貸活動(dòng)，基金收益不與投資標的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)或者收益掛鉤；
112.機構申請私募基金管理人登記時(shí)，中止登記的情形有哪些？私募證券基金公司通道私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續之前，不得更換法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規風(fēng)控負責人。


百〇四條 （四）在受境外金融監管部門(mén)監管的資產(chǎn)管理機構從事股權投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)；第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項發(fā)生變更的，應當按規定及時(shí)向協(xié)會(huì )履行變更手續非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入，應當結合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說(shuō)明收入來(lái)源合理與合法性，并提交審計報告等材料


（6）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形協(xié)會(huì )可以采取要求前述主體報送自查報告、提交風(fēng)險處置方案、定期報告風(fēng)險化解情況、委托律師事務(wù)所出具專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)、提交經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告、鑒證報告、商定程序報告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案私募基金管理人的**管理人員24個(gè)月內在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個(gè)月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jì)材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績(jì)不予認可