2022年海南證券投資管理公司注冊要求和流程（私募基金）

在6月底，海南三亞私募基金公司注冊政策發(fā)生了一些變化，整體注冊周期變長(cháng)，甚至停止注冊，對于海南注冊動(dòng)態(tài)一直廣受大家關(guān)注。近日，騰博國際邱先生通過(guò)與多家園區內部人員聯(lián)系了解到，目前海南自貿港在私募管理人注冊方面，發(fā)生了2項變化：

01 審核流程增加環(huán)節：

海南省證監局將會(huì )對各園區遞交的管理人注冊申請進(jìn)行審核批復

02 初審材料清單更新

針對初審材料清單，在核對過(guò)內容后，發(fā)現最新要求基本等同新版登記材料。給大家簡(jiǎn)單羅列部分材料清單內容讓大家感受下。

01更新版材料清單部分要求

01  高管人員工作經(jīng)驗

證券類(lèi)管理人

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì )計等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

負責投資的高管人員應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

股權、創(chuàng )投類(lèi)管理人

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權投資、創(chuàng )業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì )計業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

負責投資的**管理人員應當具備3年以上股權投資、創(chuàng )業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

02  高管人員專(zhuān)業(yè)能力材料

負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jì)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規模原則上不低于1000萬(wàn)（多人共同管理產(chǎn)品規模平均計算）。

證明材料（如有）：私募基金產(chǎn)品、證券公司自營(yíng)盤(pán)，包括但不限于簽章齊全的基金合同、協(xié)會(huì )AMBERS系統產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息、離任審計報告、托管行凈值報告等材料。

股權、創(chuàng )投類(lèi)管理人

負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬(wàn)。

證明材料（如有）：投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會(huì )決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協(xié)議或協(xié)會(huì )認可的其他材料。

對于高管人員應符合的條件，海南注冊初審材料直接采用新版登記材料清單中的要求，一方面要求高管的金融從業(yè)背景需滿(mǎn)足3年以上，另一方面，業(yè)績(jì)要求細節也隨之更新。

03  商業(yè)計劃書(shū)

內容包括投資類(lèi)型、投資標的、如何募集、如何選擇投資對象等，并詳細說(shuō)明基金產(chǎn)品的交易結構、資金來(lái)源及投出方式，并列出首只基金的產(chǎn)品要素表。

從提示的內容來(lái)看，較登記備案時(shí)的商業(yè)計劃書(shū)內容簡(jiǎn)潔，側重于投資部分及首只產(chǎn)品信息，比較關(guān)注未來(lái)展業(yè)計劃如何實(shí)施。后續在登記備案時(shí)，建議可在此基礎上深化。

04  股東及高管誠信信息

· 核查對象：

主要出資人（持股25%以上）、實(shí)際控制人（穿透到政 府部門(mén)、央企、國企、上市公司、境外經(jīng)許可的金融機構、自然人等）、高管（法定代表人、合規風(fēng)控、基金經(jīng)理）

· 核查內容：

（1）申請機構、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員應說(shuō)明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或破壞社會(huì )主義經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權利；

最近三年是否受到證監會(huì )的行政處罰、被證監會(huì )采取行政監管措施，或被證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施執行期滿(mǎn)未逾三年；

最近三年是否受到其他監管部門(mén)的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì )或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規、自律規則被基金業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記或不予登記機構擔任法定代表人、執行事務(wù)合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監管措施的機構任職；

最近三年是否被納入失信被執行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

以上根據騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構推薦：

關(guān)于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。前海**招商合伙人，以自貿區為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長(cháng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗與社會(huì )資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續簽、各類(lèi)公司收購、變更、全金融牌照申請、會(huì )計審計業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢(xún)騰博邱先生。