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????公開(kāi)募集基金的基金管理人可以實(shí)行專(zhuān)業(yè)人士持股計劃，建立長(cháng)效激勵約束機制私募證券管理人公司注冊

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規和有關(guān)規定，恪守職業(yè)道德和行為規范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力




????第二十九條 有下列情形之一的，公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止：
????（一）被依法取消基金管理資格；
????（二）被基金份額持有人大會(huì )解任；
????（三）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；
????（四）基金合同約定的其他情形私募證券管理人公司注冊


第七章　法律責任


第六十八條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施；對負有責任的董事、監事、**管理人員、主管人員和直接責任人員，可以采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施

基金管理公司股東不得通過(guò)變更股東實(shí)際控制人等方式變相規避重大事項報批要求



????第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應當包括下列內容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱(chēng)；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì )召集、議事及表決的程序和規則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費用計算方式，以及給付贖回款項的時(shí)間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當事人約定的其他事項 
????百零四條 基金投資顧問(wèn)機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應當具有合理的依據，對其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權益


第六章　監督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項，應當報證監會(huì )批準，并依法公告：

（一）變更實(shí)際控制人、主要股東、持有5%以上股權的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）設立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監會(huì )規定的其他重大事項    

????百零一條 基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額獨立于基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)私募證券管理人公司注冊基金管理公司的總經(jīng)理應當為董事會(huì )成員


人們平常所說(shuō)的基金主要是共同基金，即證券投資基金 提交辦理實(shí)際控制權變更的，變更后的私募基金管理人應當符合《辦法》的登記要求 


第三章　公募基金管理人的內部控制和業(yè)務(wù)規范


第十六條　公募基金管理人應當按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，確保獨立、規范運作
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過(guò)2/3私募證券管理人公司注冊
名稱(chēng)中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣




第二十七條　公募基金管理人可以按照證監會(huì )的規定和基金托管人簽訂協(xié)議，約定當公募基金出現巨額贖回等情形時(shí)，由基金托管人為其托管的公募基金提供短期融資支持             
????百一十七條 國院證券監督管理機構依法履行職責時(shí)，被調查、檢查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞


公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，基金份額持有人大會(huì )應當在6個(gè)月內選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監會(huì )或者其派出機構臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責，并進(jìn)行公示私募證券管理人公司注冊
????對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應當符合有關(guān)法律、行政法規的規定，不得有本法第七十八條所列行為




外商投資基金管理公司境外股東的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得證監會(huì )的批準文件后，如向其主管當局提交有關(guān)備案材料，應當將副本報送證監會(huì )             
????第三十一條 公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結果予以公告，報國院證券監督管理機構備案


非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法私募證券管理人公司注冊 ????第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的及其他活動(dòng)