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????公開(kāi)募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國院證券監督管理機構備案私募證券管理人公司注冊

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應當符合《辦法》的規定




????第二十七條 公開(kāi)募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人利益的，務(wù)院證券監督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷(xiāo)等監管措施私募證券管理人公司注冊

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機構的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施

第五十三條　公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管或者接管等風(fēng)險處置措施，在規定期限內達到正常經(jīng)營(yíng)條件的，經(jīng)證監會(huì )或者其派出機構檢查驗收，可以恢復正常經(jīng)營(yíng)；未達到正常經(jīng)營(yíng)條件的，證監會(huì )或者其派出機構應當撤銷(xiāo)基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資格



????第六十三條 基金份額上市交易，應當符合下列條件：
????（一）基金的募集符合本法規定；
????（二）基金合同期限為五年以上；
????（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
????（四）基金份額持有人不少于一千人；
????（五）基金份額上市交易規則規定的其他條件 基金合同應當包括下列內容：
????（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務(wù)；
????（二）基金的運作方式；
????（三）基金的出資方式、數額和認繳期限；
????（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；
????（五）基金收益分配原則、執行方式；
????（六）基金承擔的有關(guān)費用；
????（七）基金信息提供的內容、方式；
????（八）基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；
????（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；
????（十）基金財產(chǎn)清算方式；
????（十一）當事人約定的其他事項

第四十三條　基金管理公司設立境內子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司；原則上應當全資持有，證監會(huì )另有規定的除外；

（二）不得存在任何形式股權代持；

（三）基金管理公司具備與擬設子公司相適應的專(zhuān)業(yè)管理、合規及風(fēng)險管理能力和經(jīng)驗；擁有足夠的財務(wù)盈余，能夠滿(mǎn)足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統；具備較強的抗風(fēng)險能力；

（四）基金管理公司對完善子公司治理結構、推動(dòng)子公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；對子公司可能無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)等情況，有合理有效的風(fēng)險處置預案；

（五）證監會(huì )規定的其他條件    

????第九十九條 基金銷(xiāo)售機構應當向投資人充分揭示投資風(fēng)險，并根據投資人的風(fēng)險承擔能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品私募證券管理人公司注冊

第二十五條　公募基金管理人應當建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年


之采取這樣法律規制模式，筆者認為原因恐怕有二：，私募發(fā)行是私募基金的私募性質(zhì)的集中體現，是一般基金向私募基金轉化的關(guān)鍵環(huán)節，具有決定性的意義 

私募基金管理人應當誠實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準確、完整，不得有記載、誤導性陳述或者重大遺漏 

第三條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益


公募基金管理人可以依法實(shí)施專(zhuān)業(yè)人士持股計劃私募證券管理人公司注冊對于私募基金的設立，大部分發(fā)達國家多采實(shí)行注冊豁免


獨立董事和獨立董事人員配備應當符合證監會(huì )的規定             
????基金份額登記機構應當保證登記數據的真實(shí)、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損


基金管理公司股東不得通過(guò)變更股東實(shí)際控制人等方式變相規避重大事項報批要求私募證券管理人公司注冊
????第五十八條 基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個(gè)月內進(jìn)行基金募集




境外證券監督管理機構不得在中華人民共和國境內直接進(jìn)行調查取證等活動(dòng)             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份


第十三條 私募基金管理人應當建立健全內部控制、風(fēng)險控制和合規管理等制度，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保證內部控制健全、有效私募證券管理人公司注冊但基金合同依照本法另有約定的，從其約定