如今，許多國內企業(yè)選擇投資海外市場(chǎng)，而在投資時(shí)會(huì )涉及到許多法律法規。
國家對資本向境外流動(dòng)進(jìn)行了嚴格的管控，想要前往海外投資的企業(yè)則必須在政策指導下進(jìn)行合法有序的操作、辦理相應手續后才可對外進(jìn)行投資。
騰博國際根據實(shí)際辦理經(jīng)驗給大家講解一下企業(yè)資金出海常見(jiàn)風(fēng)險及避坑攻略。

是企業(yè)資金出海常見(jiàn)風(fēng)險問(wèn)題：

一、法律層面

1、投資主體中止或停止實(shí)施并處以警告；

2、提供融資、擔保的依法依規處罰；

3、更現實(shí)的后果是外匯進(jìn)出受限。

二、實(shí)操層面

內保外貸等金融操作的必要前提；

是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)；

未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；

未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其境內投資主體將在一定時(shí)限內禁止任何境外投資行為。

那么如何規避以上這些風(fēng)險呢？

答：申請境外投資備案（ODI備案）手續，根據相關(guān)法規，境內的非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易，需獲得商務(wù)部門(mén)境外投資行為的核準、發(fā)改委對境外投資項目的核準或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復）。

境外投資備案申請條件

01符合“境外投資”定義

境外投資指的是，在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)，通過(guò)新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他權益的行為；

02主體和成立時(shí)間要求

在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)均可申報境外投資。
成立時(shí)間不滿(mǎn)一年的企業(yè)，無(wú)法提供完整的經(jīng)審計的財務(wù)報表的，一般無(wú)法通過(guò)審批部門(mén)的核準或備案；

03股東背景、資金來(lái)源、投資真實(shí)性要求

無(wú)法具體說(shuō)明境內股東或合伙人背景、資金來(lái)源（例如：自有資金、銀行貸 款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實(shí)性的，很難通過(guò)審查； 

04近期被關(guān)注的六個(gè)境外投資類(lèi)型

大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類(lèi)型以及房地產(chǎn)、娛樂(lè )業(yè)、體育俱樂(lè )部等領(lǐng)域的投資，受到主管部門(mén)嚴格審核。

境外投資備案所需資料

1、發(fā)改委備案請示文件；

2、境外投資備案表；

3、營(yíng)業(yè)執照復印件

4、境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；

5、“企業(yè)擬成立境外全資子公司”的決議；

6、項目背景說(shuō)明；

7、追溯至蕞終實(shí)際控制人的投資主體股權架構圖；

8、資金證明(存款證明原件)；

9、審計報告。

境外投資備案流程：

境外投資備案主要需要取得國家發(fā)改委或地方發(fā)改委的核準或備案、商務(wù)部或地方商務(wù)部門(mén)的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。

1、發(fā)改委立項——向發(fā)改部門(mén)及委會(huì )部門(mén)申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發(fā)改部門(mén)核準或備案，發(fā)放核準文件或備案通知書(shū)。

2、商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門(mén)核準或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》，企業(yè)應在收到證書(shū)2年在境外開(kāi)展投資。

3、外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監管。
投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門(mén)匯報。
外管部門(mén)審核后，向境內企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。