【私募基金公司】注冊備案條件及流程

私募基金公司注冊,私募基金公司備案

　　相信提到私募基金大家都不陌生，尤其近幾年私募基金的勢頭風(fēng)起云涌，許多商業(yè)大佬迎著(zhù)浪潮成立私募基金管理公司(例如小米粥的雷老板)。

　　我國從1984年引進(jìn)風(fēng)投概念開(kāi)始，私募股權投資也已經(jīng)歷經(jīng)了30多年的潮起潮涌，目前這種非公開(kāi)發(fā)行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發(fā)展壯大，已然從一個(gè)懵懂的“新生兒”蛻變成長(cháng)起來(lái)，并踏著(zhù)堅實(shí)的步伐高歌猛進(jìn)!但相關(guān)的監管部門(mén)對此并不會(huì )掉以輕心，加大監管力度，提高對私募管理人登記與備案的要求，其實(shí)這也是在保護私募基金的發(fā)展，降低投資人的風(fēng)險。

　　這里給大家梳理了有關(guān)于私募基金管理人登記備案的詳細要求和流程，面對監管的日趨嚴格，私募基金管理人登記也越來(lái)越嚴，私募機構的運營(yíng)和人力成本越來(lái)越高，一些資金能力有限，融資能力欠缺，投資能力不足的機構紛紛中途放棄申請。那么如何順利通過(guò)私募管理人備案登記呢?

　　其實(shí)，協(xié)會(huì )考察的無(wú)非就以下兩點(diǎn)：股東出資能力和高管專(zhuān)業(yè)能力!

　　股東出資能力如何證明?

　　在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關(guān)部門(mén)制定了嚴苛的考量標準，那么股東該如何完成出資能力的證明呢?根據中基協(xié)規定股東在證明實(shí)繳出資的需對未實(shí)繳部分證明有相當的出資能力，股東出資能力證明主要分為兩個(gè)部分，一部分是對實(shí)繳出資的證明，另一部分則是對未實(shí)繳部分的出資能力證明。

　　就實(shí)繳出資部分，股東需就出資款的來(lái)源進(jìn)行說(shuō)明，并提供相應證明材料，確保股東實(shí)繳出資合理合法，避免出現過(guò)橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買(mǎi)房收入、轉讓股權獲得股權轉讓價(jià)款、金融理財等，提供相關(guān)流水、合同、轉款憑證等證明文件。如果是贈與款，則需說(shuō)明贈與人財產(chǎn)來(lái)源以及贈與原因等等。

　　就未實(shí)繳出資部分，股東則需要出具與未實(shí)繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現能力能夠滿(mǎn)足未實(shí)繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產(chǎn)證、車(chē)輛行駛證、持股憑證、其他動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)所有權證等等。

　　高管專(zhuān)業(yè)能力如何證明?

　　我們要知道具備什么咨質(zhì)的人可以作為高管呢?根據協(xié)會(huì )目前的的硬性條件主要有：

　　1、高管人員應該通過(guò)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )認定的基金從業(yè)資。

　　2、股權類(lèi)高管或投資人員要求股權(含創(chuàng )業(yè))項目成功退出證明(包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等)或者三年及以上在申請機構擬投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗證明材料(包括但不限于在職證明、工作經(jīng)歷情況說(shuō)明等)

　　3、證券類(lèi)高管或投資人員要求三年內六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jì)證明材料(包括但不限于管理證券類(lèi)產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤(pán))。

　　高管是否具有私募行業(yè)重要崗位的任職經(jīng)歷或者參與項目經(jīng)歷，是否對該行業(yè)發(fā)展狀況、公司運營(yíng)以及產(chǎn)品發(fā)行邏輯非常了解，在過(guò)往任職中是否從事過(guò)管理崗等等可證實(shí)管理經(jīng)驗的證明文件都是高管專(zhuān)業(yè)能力的證明，如果具有名校畢業(yè)、高學(xué)歷、過(guò)往大型公司任職經(jīng)歷、資格證書(shū)、獲獎情況等，都是對高管管理能力的加分項。

　　一般來(lái)說(shuō)，只要資金和人員這兩個(gè)問(wèn)題準備好了，基本上私募基金備案通過(guò)的概率就在80%以上，隨著(zhù)私募基金管理人備案流程的規范化，關(guān)于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構。

　　私募基金管理人申請辦理步驟

　　(1) 了解監管要求了解《私募基金管理人備案須知》、《私募基金管理人備案法律意見(jiàn)書(shū)指引》條文，了解有關(guān)實(shí)際控制人、公司股東、高管、企業(yè)營(yíng)業(yè)范圍等具體內容。

　　(2)創(chuàng )建團體除開(kāi)確定公司股東(特別是實(shí)際控制人)具有相應出資實(shí)力外，管理團隊的構建也十分關(guān)鍵。企業(yè)應起碼5名職工(包括3名高管)，且除法定代表人外的高管不應該有兼職。

　　(3)公司注冊地址挑選找到適宜的公司注冊地址注冊企業(yè)，比如說(shuō)稅收洼地，便于末期得到 地方的稅收返還等政策優(yōu)惠。

　　(4)申請辦理工商登記得到 地方金融辦(或金融局)準許，去往工商部門(mén)申請辦理企業(yè)注冊，及其后期稅務(wù)登記，銀行開(kāi)立基本戶(hù)等。

　　(5)工薪階層及五險一金給職工簽訂合同，上傳工資及五險一金。

　　(6)提前準備法律意見(jiàn)書(shū)與律所簽署法律意見(jiàn)書(shū)合同及日常法務(wù)合同(末期基金備案必須)，依據律師提供的“法律意見(jiàn)書(shū)”資料需求清單提前準備資料。

　　(7)高管從業(yè)資格證認定點(diǎn)擊“專(zhuān)業(yè)人員管理系統”下屬菜單“擬備案私募機構高管入口”，填好高管的基本資料，如無(wú)從業(yè)資格證則可認定從業(yè)資格證。業(yè)務(wù)平臺數據填好中填好高管的數據必須從上述途徑調取。

　　(8)業(yè)務(wù)平臺數據填好在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”中填好管理人基本資料，并上傳法律意見(jiàn)書(shū)。

　　(9)提交等待反饋中基協(xié)收到“私募投資基金管理人”備案申請辦理后，會(huì )依據真實(shí)情況反饋必須更正的資料或解釋清楚的注意事項。

　　(10)備案通過(guò)備案通過(guò)后必須跟地方證監局緊密聯(lián)系，并不斷完善基金管理人專(zhuān)業(yè)人員數據。

　　如果還有什么其他疑問(wèn)，歡迎評論或者私信我，只要是我看到的都會(huì )回復，沒(méi)看到的也會(huì )意念回復。

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