私募行業(yè)生態(tài)逐步向好

　　在多位業(yè)內人士看來(lái)，專(zhuān)業(yè)化、規范化將成為未來(lái)私募行業(yè)發(fā)展的必然趨勢。記者近日采訪(fǎng)獲悉，多家私募基金正參照登記備案新規進(jìn)行自查，完善公司治理水平。

　　“登記備案新規重點(diǎn)防范偽私募、亂私募，嚴把行業(yè)入口關(guān)，私募基金后續在展業(yè)過(guò)程中須提升自身質(zhì)量，包括公司團隊實(shí)力、內部治理、合規風(fēng)控、專(zhuān)業(yè)能力等。”滬上一家小型私募人士透露，公司正開(kāi)展全方位自查，重新審核存量基金的合同、風(fēng)險提示、合格投資者認定等資料，并決定增加風(fēng)控、運營(yíng)等崗位的人員配置。

　　純達基金表示，公司合規部門(mén)第一時(shí)間組織全體員工學(xué)習登記備案新規，后續會(huì )重新評估現有內控體系及制度流程，根據監管要求進(jìn)行完善。公司會(huì )對比登記備案新規查漏補缺，完善合規工作。

私募基金公司注冊對股權高管要求

私募股權基金管理人的法定代表人、執行事務(wù)合伙人及其委派代表以及**管理人員應當符合《登記備案辦法》第十條第一款第三項規定（注：具有股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等5年以上工作經(jīng)驗），具備下列工作經(jīng)驗之一：

（1）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事股權投資、股票發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，且擔任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、投資主辦人、保薦代表人等職務(wù)，或者擔任**管理人員或者同等級別職務(wù)；

（2）在政府及其授權機構出資設立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事股權投資管理相關(guān)工作或者擔任經(jīng)營(yíng)管理等職務(wù)；

（3）在私募股權基金管理人從事股權投資管理相關(guān)工作或者擔任**管理人員；

（4）在擬投行業(yè)公司擔任**管理人員或者在具備一定技術(shù)門(mén)檻大中型公司擔任相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者在科研院校相關(guān)領(lǐng)域擔任專(zhuān)家教授、研究人員，或者在符合國家戰略發(fā)展需要的科技型企業(yè)擔任創(chuàng )始人；

（5）在會(huì )計師事務(wù)所擔任**管理人員、合伙人或者從事資本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實(shí)體企業(yè)、上市公司從事資本市場(chǎng)相關(guān)的會(huì )計、審計、財務(wù)管理等業(yè)務(wù)；

（6）在律師事務(wù)所擔任**管理人員、合伙人或者從事資本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實(shí)體企業(yè)、上市公司從事資本市場(chǎng)相關(guān)的合規、風(fēng)險控制、法務(wù)等業(yè)務(wù)；

（7）在****、事業(yè)單位從事**經(jīng)濟管理工作，且具有與擬任職務(wù)相關(guān)的管理能力；

（8）中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形。

私募股權基金管理人應當至少有一位負責投資管理的**管理人員，具備前款第（1）項至第（3）項相關(guān)工作經(jīng)歷。

4、股權業(yè)績(jì)要求

私募股權基金管理人負責投資管理的**管理人員應當具有*近10年內至少2起主導投資于未上市企業(yè)股權的項目經(jīng)驗，投資金額合計不低于3000萬(wàn)元，且至少應有1起項目通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、股權并購或者股權轉讓等方式成功退出。其中主導投資是指相關(guān)人員主持盡職調查、投資決策等工作。上述業(yè)績(jì)要求應當提供盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出等相關(guān)材料。