轉讓投顧牌照——證券投資咨詢(xún)——經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證

一、規避風(fēng)險

轉讓投顧牌照的過(guò)程中，涉及到資金、信息等方面的交易，一定要注意規避風(fēng)險。具體建議如下

1、尋找專(zhuān)業(yè)的投顧牌照交易服務(wù)機構，避免被一些不合法的機構騙取；

2、需要認真了解新的投顧牌照持有人，了解其信譽(yù)和背景，避免遇到不良的行為；

3、及時(shí)了解轉讓資金的掌握情況，確保自己的資產(chǎn)安全；

4、轉讓之前需要充分了解轉讓的標的，以及擁有牌照的公司的經(jīng)營(yíng)情況等。

二、行業(yè)可開(kāi)展業(yè)務(wù)

1、為客戶(hù)提供證券市場(chǎng)分析，對市場(chǎng)走勢、上市公司情況、宏觀(guān)經(jīng)濟形勢等進(jìn)行分析；

2、提供投資咨詢(xún)服務(wù)，包括投資組合建議或金融產(chǎn)品推薦等；

3、為客戶(hù)提供基金管理等服務(wù)。

問(wèn)答

1、持有投顧牌照的公司必須擁有哪些資·質(zhì)

持有投顧牌照的公司需要具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執照，并且需要有資·質(zhì)的投資顧問(wèn)來(lái)提供專(zhuān)業(yè)化金融服務(wù)。

2、轉讓投顧牌照需要注意哪些風(fēng)險

轉讓投顧牌照可能涉及到資金、信息等方面的交易，需要注意避免被一些不合法的機構騙取，需要認真了解新的投顧牌照持有人，以及了解轉讓的標的和經(jīng)營(yíng)情況等。

3、投資顧問(wèn)需要什么條件

投資顧問(wèn)需要在相關(guān)的機構工作，具備一定的證券投資咨詢(xún)經(jīng)驗和投資知識，需要通過(guò)相關(guān)考試獲得投資咨詢(xún)從業(yè)資格證書(shū)后才能從事相關(guān)工作。