香港9號牌照申請指南:撰寫(xiě)申請書(shū)并接受監管機構的審核

申請9號牌,需要在公司和人員方面滿(mǎn)足一些硬性條件

1、公司方面,必須符合以下要求:

(1)已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團;

(2)財務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗;

(3)公司必須證明其擁有適當的業(yè)務(wù)架構、良好的內部監控系統及合資格的人員;

(4)獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須*少有兩名負責人員(RO);

(5)*少一名負責人員必須為董事局成員;

(6)如需要持有客戶(hù)資產(chǎn)的,*低繳足股本500萬(wàn)港幣,速動(dòng)資金不低于300萬(wàn)港幣;

  (7) 公司需要符合嚴格的風(fēng)控機制。

證監會(huì )還要求*少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監督有關(guān)業(yè)務(wù)和香港證監會(huì )在必要時(shí)及時(shí)聯(lián)絡(luò )。
擬申請9號牌LPF還需在香港有實(shí)際辦公地址。

2、人員方面

在香港,資產(chǎn)管理從業(yè)人員有較高的進(jìn)入門(mén)檻。
具體而言,個(gè)人包括有關(guān)負責人員和有關(guān)持牌代表,二者均須向證監會(huì )申請牌照,才能提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

香港9號牌照的作用

    1、境外投資:拓展投資標的范圍,可以涉及海外權益類(lèi)資產(chǎn)以及衍生品等金融產(chǎn)品;受益于海外市場(chǎng)相對理性的投資氛圍,為國內奉行價(jià)值投資理念的私募機構創(chuàng )造了更好的投資環(huán)境。

    2、增加國內客戶(hù)資產(chǎn)配置選擇:獲得9號牌照可以滿(mǎn)足客戶(hù)不同的需求,為高凈值客戶(hù)提供更多元化的服務(wù)。

    3、稅收優(yōu)惠,在香港設立一個(gè)基金管理公司可以享受香港強大的稅務(wù)優(yōu)勢減輕較大的納稅負擔。

申請香港9號牌照的途徑:

    一是,在香港直接申請9號牌;二是,收購一家已經(jīng)成功申請到9號牌照的公司。
在資本比較活躍的過(guò)去幾年,大多數私募機構通過(guò)直接申請9號牌的方式進(jìn)入香港資本市場(chǎng)。
直接申請9號牌照,可以使香港子公司和原私募機構名稱(chēng)保持一致或相似,有利于品牌傳承。
取得香港9號牌照的方式,除了直接申請外,也可以考慮收購其他現有的香港9號牌機構。
自己從頭申請牌照,看上去需要一些時(shí)間(如半年左右),但會(huì )是一個(gè)干干凈凈的平臺。
如果去收購其他有香港9號牌照的機構,就需要做比較深入的盡職調查,來(lái)避免可能的風(fēng)險。