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職位設立—建議專(zhuān)職，不兼任其他職位

無(wú)論是證券類(lèi)私募基金管理人還是非證券類(lèi)私募投資基金管理人，至少應具有兩名高管，其中包括法定代表人/執行事務(wù)合伙人（委派代表）及合規/風(fēng)控負責人。私募投資基金管理人的法定代表人可以兼任投資經(jīng)理，但合規/風(fēng)控負責人不得兼任投資經(jīng)理及從事投資業(yè)務(wù)。協(xié)會(huì )沒(méi)有明文規定風(fēng)控必須專(zhuān)崗專(zhuān)職，但從實(shí)踐操作中來(lái)看，不建議合規/風(fēng)控負責人兼任法定代表人、總經(jīng)理或副總經(jīng)理職位。

資格認定—基金從業(yè)資格

無(wú)論是證券類(lèi)還是非證券類(lèi)私募投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類(lèi)私募投資基金管理人合規/風(fēng)控負責人只能通過(guò)考試的方式取得，而股權類(lèi)/創(chuàng )投類(lèi)私募投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人的基金從業(yè)資格則可以通過(guò)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )認定的方式取得。

年齡及學(xué)歷—無(wú)明文規定，應結合考察

   風(fēng)控負責人的年齡，由于協(xié)會(huì )未對高管年齡做明文規定，但根據中基協(xié)反饋及我們實(shí)操案例來(lái)看，年紀并無(wú)絕·對的標準，一般以從業(yè)經(jīng)歷為基礎，結合學(xué)歷等各項因素綜合考察和評估。合規負責人的學(xué)歷通常應在本科以上，但協(xié)會(huì )也并未禁止專(zhuān)科學(xué)歷的人擔任風(fēng)控。總體來(lái)說(shuō)，專(zhuān)科學(xué)歷對于專(zhuān)·業(yè)、工作背景和業(yè)績(jì)要求甚高。

從業(yè)經(jīng)歷—3年以上高·級管理或金融從業(yè)經(jīng)歷

1、風(fēng)控負責人應當具有證券投資相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷，3年以上在相關(guān)私募機構擔任過(guò)風(fēng)控負責人的為優(yōu)選，是在券商、期貨、銀行、公募等其他金融機構有相關(guān)風(fēng)控經(jīng)驗，在律所或者會(huì )所有風(fēng)控相關(guān)經(jīng)驗也可以進(jìn)行申報；

2、對于私募證券投資基金管理人風(fēng)控負責人，應至少有3年的證券風(fēng)控經(jīng)驗，需提供相應證明材料；對于私募股權、創(chuàng )投基金管理人風(fēng)控負責人，應具有上市退出的經(jīng)驗（包括但不限于并購上市退出），并提供出證明材料；

3、對于證券類(lèi)私募基金管理人的風(fēng)控負責人，若條件稍有不足，名校畢業(yè)證、法律資格證書(shū)或者高·級從業(yè)資格證可作為加分項；而非證券類(lèi)私募基金管理人的風(fēng)控負責人則必須提供真實(shí)及充分的證明材料方可得到協(xié)會(huì )認可。

特別提示：根據協(xié)會(huì )反饋，負責風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說(shuō)明其相關(guān)工作經(jīng)歷及崗位勝任能力。如涉及相關(guān)工作經(jīng)驗，需提供證明材料。在提供材料時(shí)，應向協(xié)會(huì )提供有公司負責人簽字或蓋章，能夠體現風(fēng)控工作內容的工作底稿，例如會(huì )議紀要、周記、公司投決會(huì )記錄、交易記錄、自查報告留痕等材料。如果材料中涉及敏感內容應刪除。

專(zhuān)·業(yè)勝任能力

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專(zhuān)·業(yè)勝任能力。負責私募合規/風(fēng)控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價(jià)、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關(guān)責任。         

兼職情況—原則上不得在其他企業(yè)兼任

協(xié)會(huì )要求，除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職。而從目前協(xié)會(huì )反饋來(lái)看，為了能夠順利登記，不建議風(fēng)控負責人在其他企業(yè)兼職。協(xié)會(huì )也曾反饋，法定代表人與風(fēng)控負責人不得兼職。

特別提示：若風(fēng)控在原私募機構擔任高管，需要原機構在A(yíng)mbers系統通過(guò)重大事項變更刪除原風(fēng)控，審核通過(guò)后的次日，在人員系統做離職處理。風(fēng)控必須與申請機構簽訂勞動(dòng)合同，并由申請機構繳納社保。若申請機構委托第三方代為繳納的，則應提供代繳協(xié)議以及代繳社保證明。

誠信情況—無(wú)犯罪記錄和征信記錄

無(wú)論是證券類(lèi)還是非證券類(lèi)私募投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類(lèi)私募投資基金管理人合規/風(fēng)控負責人只能通過(guò)考試的方式取得。股權類(lèi)/創(chuàng )投類(lèi)私募投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人的基金從業(yè)資格則可以通過(guò)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )認定的方式取得。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì )一一回復的

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