香港9號牌照申請對持牌人員有哪些要求

根據(jù)《證券及期貨條例》第116條、118條的規(guī)定及SFC于2017年4月制定的《發(fā)牌手冊》（下稱“《發(fā)牌手冊》”）的說明，申請9號牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請人是“適當(dāng)人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實繳股本（paid up capital）及速動資金（li）。9號牌對此的要求如下：①若該機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理的受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無*低實繳股本數(shù)額的限制，但*低速動資金數(shù)額為10萬港幣；②其他情況下*低實繳股本數(shù)額為500萬港幣，*低速動資金數(shù)額為300萬港幣；

（4）申請人必須具有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動的風(fēng)險；

（5）申請人至少有2名負(fù)責(zé)人員以監(jiān)管申請人資產(chǎn)管理活動的風(fēng)險，其中1名必須為執(zhí)行董事；

（6）針對單項受規(guī)管活動，至少應(yīng)有1名負(fù)責(zé)人員可隨時監(jiān)督相關(guān)的活動，同一個人可以被任命為多項受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員，前提是其為適當(dāng)人選且相關(guān)職責(zé)并不沖突；

（7）申請人的大股東、**管理人員和相關(guān)人士必須滿足適當(dāng)人選的要求。

 申請9號牌的流程

申請人可以通過香港證監(jiān)會官方在線入口（網(wǎng)頁鏈接），按照要求提交相關(guān)材料申請。法團(tuán)可以通過SFC在線入口提交申請或者按照SFC的要求提交紙質(zhì)版申請材料。持牌代表及負(fù)責(zé)人員的申請應(yīng)與法團(tuán)持牌的申請遞交。

一般情況下，SFC將：

在7個工作日內(nèi)處理臨時持牌代表的申請；

在8周內(nèi)處理持牌代表的申請；

在10周內(nèi)處理負(fù)責(zé)人員的申請；

在15周內(nèi)處理法團(tuán)持牌的申請。

根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗，大多數(shù)的基金管理人通過中介機(jī)構(gòu)來辦理申請流程，所需時間至少為6個月，通常為9-12個月。

 9號牌的后續(xù)合規(guī)要求

SFC除了在事前要求持牌法團(tuán)、持牌代表和負(fù)責(zé)人員（以下合稱“持牌主體”）必須具備相當(dāng)資格外，還要求持牌主體在取得牌照之后的任何時間都必須滿足以下后續(xù)合規(guī)要求：

1. 持牌主體應(yīng)滿足“適當(dāng)人選”的條件；

2. 持牌主體應(yīng)將公司牌照申領(lǐng)/使用情況、董事及大股東的情況、有聯(lián)系實體（associatedentities）的情況或者一切與牌照申請相關(guān)的信息變更情況通知SFC；

3. 持牌法團(tuán)及有聯(lián)系實體需按年進(jìn)行財務(wù)審計，并向SFC遞交財務(wù)審計文件；

4. 持牌法團(tuán)的*低繳足股本及速動資金須在持有牌照的整個期間時刻維持；

5. 持牌法團(tuán)應(yīng)每月/每半年向SFC呈遞財政資源申報表/周年申報表；

6. 持牌主體應(yīng)繳付年費；

7. 持牌主體應(yīng)向SFC遞交年度報告；

8. 持牌法團(tuán)應(yīng)對其管理人員進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)；持牌人員應(yīng)接受持續(xù)培訓(xùn)。