海南私募基金公司注冊前置審批新流程

（一）申請材料準備

1.申請新設的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)，分別參照《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單》《私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單》和《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》《私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》等主要內容準備申請材料。

2.申請遷入的已登記私募基金管理人，結合自身過(guò)往展業(yè)情況、合規誠信情況和是否持續符合私募基金管理人登記標準等內容準備材料。申請遷入的已備案私募基金，圍繞產(chǎn)品投資運作情況、產(chǎn)品風(fēng)險情況和基金管理人合規誠信情況等內容準備材料。

（二）齊備性審核

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的重點(diǎn)園區（含三亞亞太金融小鎮，以下簡(jiǎn)稱(chēng)相關(guān)園區）和下轄區人民政府接收申請材料。區人民政府可授權同級金融工作部門(mén)或招商部門(mén)等接收申請材料。接收單位在1個(gè)工作日內完成申請材料齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請材料提交至市縣金融工作部門(mén)進(jìn)行綜合研判會(huì )商。

2.除海口、三亞、儋州、澄邁外的市縣人民政府或授權的同級金融工作部門(mén)，可按照要求進(jìn)行申請材料清單的齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請材料，提交至省級金融管理部門(mén)授權的事業(yè)單位進(jìn)行綜合研判會(huì )商。省級金融管理部門(mén)授權的事業(yè)單位也可按照要求，進(jìn)行申請材料的齊備性審核。

（三）綜合研判會(huì )商

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門(mén)和省級金融管理部門(mén)授權的事業(yè)單位在收到完成齊備性審核材料的3個(gè)工作日內，根據實(shí)際需要邀請市縣有關(guān)部門(mén)、相關(guān)園區、第三方專(zhuān)業(yè)機構等，進(jìn)行綜合研判會(huì )商，并將會(huì )商意見(jiàn)在會(huì )商后的1個(gè)工作日內，分別報送省金融監管局、海南證監局。

2.私募基金管理人綜合研判會(huì )商需對照《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》、中基協(xié)關(guān)于私募基金管理人登記標準等相關(guān)內容，對私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進(jìn)行綜合分析，其中新設私募基金管理人重點(diǎn)關(guān)注資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)能力、募資能力、誠信信息、利益沖突防范等內容；遷入的私募基金管理人重點(diǎn)關(guān)注監管信息、合規誠信記錄、過(guò)往展業(yè)情況、負面輿情等內容。

3.私募基金綜合研判會(huì )商重點(diǎn)關(guān)注基金產(chǎn)品是否有管理人，管理人是否已在中基協(xié)登記，管理人是否屬于風(fēng)險機構或涉及負面輿情等內容，其中遷入私募基金還應關(guān)注產(chǎn)品投資運作情況、風(fēng)險情況和基金管理人合規誠信情況。

（四）出具推薦函

1.在收到綜合研判會(huì )商意見(jiàn)的2個(gè)工作日內，海南證監局和省金融監管局反饋無(wú)異議意見(jiàn)（省金融監管局未反饋意見(jiàn)視為反饋無(wú)異議意見(jiàn)）后，海口、三亞、儋州和澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門(mén)、其他市縣人民政府或授權的同級金融工作部門(mén)、省級金融管理部門(mén)授權的事業(yè)單位方可向省市場(chǎng)監管局出具推薦函（海口、三亞、儋州和澄邁可向所在地市場(chǎng)監管部門(mén)出具推薦函，抄送省市場(chǎng)監管局），并抄送省金融監管局、海南證監局。

2.省金融監管局和海南證監局在上述2個(gè)工作日內可根據綜合研判會(huì )商意見(jiàn)反饋相關(guān)意見(jiàn)，市縣金融工作部門(mén)和省級金融管理部門(mén)授權的事業(yè)單位需要根據反饋意見(jiàn)要求企業(yè)完善申請材料后再出具推薦函，或者進(jìn)行綜合研判會(huì )商后再向省金融監管局、海南證監局報送。

（五）登記注冊

市場(chǎng)監管部門(mén)在收到推薦函后，按照程序為私募基金類(lèi)企業(yè)辦理登記注冊，在其經(jīng)營(yíng)范圍中注明“須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”，并將完成登記注冊的企業(yè)信息共享給省金融監管局和海南證監局。

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