2022年深圳前海私募基金管理人協(xié)會(huì )登記需要提交哪些資料？（協(xié)會(huì )新規）

6月2日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布新版《私募基金管理人登記申請材料清單》和《私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》細化機構人員專(zhuān)業(yè)性、合規性要求，便利私募基金管理人及申請機構辦理登記備案業(yè)務(wù)。《登記材料清單》設置3個(gè)月過(guò)渡期，自2022年9月3日起，所有申請機構應按照新版清單要求提交申請材料，中基協(xié)也會(huì )對系統進(jìn)行改造優(yōu)化，方便機構填報材料。《備案關(guān)注要點(diǎn)》則自發(fā)布之日起開(kāi)始實(shí)施，執行層面將不設置過(guò)渡期。

1整合承諾函材料

《2022年登記材料清單》對承諾函材料的內容進(jìn)行整合，僅要求提交登記承諾函、高管承諾函，但登記承諾函的內容要求更廣泛，實(shí)際涵蓋《2020年登記材料清單》要求的關(guān)聯(lián)私募基金管理人自律合規連帶責任承諾函、沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方承諾函、實(shí)際控制人保持實(shí)際控制及自律合規連帶責任承諾函的相關(guān)內容。

《2022年登記材料清單》對承諾函的簽署方進(jìn)行簡(jiǎn)化要求，要求實(shí)際控制人及第一大股東（或執行事務(wù)合伙人）[1]參與簽署登記承諾函，但不再要求關(guān)聯(lián)私募基金管理人[2]、沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方[3]簽署承諾函。

2細化投資能力材料

中基協(xié)在《2022年登記材料清單》中，從工作經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)能力兩方面對基金管理人的高管人員投資能力提出明確要求，并明確列示相關(guān)方面的材料要求。具體而言：

(1) 工作經(jīng)驗：明確工作經(jīng)驗的年限不少于3年。要求高管人員應當具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；對于負責投資的高管人員，特別明確其應當具備3年以上與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

(2) 專(zhuān)業(yè)能力：從期限/數量、金額兩方面明確高管人員的投資業(yè)績(jì)證明材料的要求，并以負面清單的形式列舉原則上不作為投資業(yè)績(jì)證明材料的情況。

證券類(lèi)基金管理人高管應具有2年以上的證券期貨產(chǎn)品投資經(jīng)驗，所管理的單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規模原則上不低于1,000萬(wàn)元；非證券類(lèi)基金管理人應具有主導至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目經(jīng)驗，項目投資金額原則上不低于1,000萬(wàn)元。

關(guān)于投資業(yè)績(jì)證明材料，中基協(xié)傾向于要求提供高管人員在原任職機構主動(dòng)管理外部募集資金（如管理私募基金產(chǎn)品等）的業(yè)績(jì)證明材料，對于個(gè)人投資、作為投資者參與的投資、模擬盤(pán)等無(wú)法體現投資能力的投資材料，中基協(xié)原則上不接受其作為投資業(yè)績(jì)證明材料。為證明業(yè)績(jì)的真實(shí)性、提高業(yè)績(jì)證明材料的證明力，中基協(xié)明確要求相關(guān)業(yè)績(jì)證明材料原則上應加蓋原任職單位公章。

3明確股東背景調查

中基協(xié)在《2022年登記材料清單》中新增自然人作為實(shí)際控制人的工作經(jīng)歷要求，若實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上相關(guān)方面工作經(jīng)歷的，申請機構應說(shuō)明實(shí)際控制人如何履行職責。

4強化誠信信息核查

《2022年登記材料清單》擴大重大失信記錄的核查范圍，將核查主體從申請機構擴大至申請機構及其主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員，并明確、擴大重大失信記錄的核查范圍（如將刑事處罰明確為“因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或破壞社會(huì )主義經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權利”，將訴訟、仲裁明確為“重大訴訟、仲裁”，新增多項核查范圍[4]）。

對于申請機構或其主要出資人（出資比例≥25%）、實(shí)際控制人、高管人員存在重大失信記錄，或存在嚴重負面輿情、經(jīng)營(yíng)不善等重大風(fēng)險問(wèn)題，中基協(xié)可以采用征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、加強問(wèn)詢(xún)等方式了解情況。若申請機構主要出資人、實(shí)際控制人最近三年存在重大失信記錄的，可能會(huì )對申請機構登記造成不利影響。

5嚴格限制利益輸送

對于申請機構的關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)沖突業(yè)務(wù)的，《2020年登記材料清單》要求申請機構與沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方共同出具不存在利益輸送的承諾函，承諾申請機構及其管理的基金不涉及沖突業(yè)務(wù)。為盡可能限制沖突業(yè)務(wù)對申請機構的不利影響，防范利益輸送，除要求申請機構承諾不從事沖突業(yè)務(wù)外，《2022年登記材料清單》從出資比例角度明確主要出資人的判斷標準（出資比例≥25%），并將沖突業(yè)務(wù)的核查范圍擴大至申請機構及其主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員；要求申請機構的主要出資人、實(shí)際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實(shí)際從事沖突業(yè)務(wù)，作為自然人的申請機構主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員最近5年不得從事沖突業(yè)務(wù)。

6過(guò)渡期安排

為確保平穩過(guò)渡，中基協(xié)對于實(shí)施《2022年登記材料清單》設置3個(gè)月過(guò)渡期，自2022年9月3日起，申請機構應當按照《2022年登記材料清單》的要求提交申請材料。如此，過(guò)渡期間，中基協(xié)有可能通過(guò)意見(jiàn)反饋等方式就某些事項（如高管人員投資能力證明等）要求申請機構按照《2022年登記材料清單》的要求提供相關(guān)材料。

以上根據騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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