“一帶一路”國家境外投資手續(xù)辦理流程（簡易版本）

在逆全球化的趨勢之下，國際政治經濟格局發(fā)生了深刻且又復雜的變化，中國企業(yè)發(fā)展海外投資面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。如何提升中國企業(yè)海外投資的實力，挖掘中國企業(yè)海外投資的潛力成為在當前局勢下不得不面對的問題。

第一，中國對外投資整體較為活躍。商務部數據顯示，2023年全行業(yè)對外直接投資10418.5億元人民幣，較上年增長5.7%，其中，對外非金融類直接投資9169.9億元人民幣，增長16.7%。我國企業(yè)在“一帶一路”共建國家非金融類直接投資2240.9億元人民幣，增長28.4%，中國海外投資的實力凸顯。

第二，中國對東盟的投資力度提升，對歐盟的投資力度有所改善。從中國對外直接投資的存量情況來看，近些年中國對于亞洲尤其是對于東盟國家的投資明顯提速，2022年中國對東盟投資的存量為1546.6億美元，同比增長10.25%，增速位于我們所統(tǒng)計的幾個區(qū)域之首。對歐盟的投資也出現了比較明顯的改善，2022年中國對歐盟投資的存量為1011.9億美元，同比增長5.52%，增速在我們統(tǒng)計的幾個區(qū)域中排名第二位（見圖1）。

還有幾個數據值得關注，2022年底中國對非洲和拉丁美洲的投資存量同比出現了負增長，分別下滑了7.43%和14.07%，而亞洲依舊是中國對外投資的重心，從流量來看2022年中國在亞洲的對外投資為1242.8億美元，占當年所有對外投資的比重為76.19%。

第三，“一帶一路”倡議碩果累累。“一帶一路”倡議在與共建國家共享發(fā)展機遇、共創(chuàng)繁榮發(fā)展方面發(fā)揮了積極的作用，得益于國家的大力支持與發(fā)展。截至2022年12月，“一帶一路”共建國家非金融類對外直接投資累計占比為17.9%，近年來呈現穩(wěn)步提升的態(tài)勢。截至2023年11月，年內“一帶一路”共建國家對外承包工程新簽合同額累計為1,478.80億美元，自2015年以來排名第二位，僅次于2019年全年的新簽合同額水平。（見圖2、圖3）

第四，投資結構明顯改善。2004—2022年，三大產業(yè)的對外直接投資凈額分別從2.89億美元、26.82億美元、25.27億美元增長到5.10億美元、491.5億美元、1134.6億美元，年復合增長率分別為3.21%、17.54%、23.53%。

為何要辦理ODI備案

最根本的原因在于向商務部和發(fā)改委發(fā)起申請對這筆資金的匯出或者對國內企業(yè)的境外投資的行為進行合規(guī)合法化說明。

在實務中，在以下場景我們需要出示ODI備案文件：

（1）境內機構對外投資時，有匯款到境外的需求，銀行會要求企業(yè)提供ODI備案文件，銀行才會同意進行匯款操作；

（2）境內機構的國外子公司在開立當地的銀行賬戶時，當地銀行可能會需要內地母公司打一筆款項到這個賬戶作為激活款，那么，境內母公司要提供ODI備案證書，銀行才會同意匯款到境外；

（3）如果境內機構在海外設立的子公司，有再返回國內設立外資企業(yè)的需求，在國內新設外資企業(yè)開立外匯銀行賬戶時，銀行會要求提供之前國內公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件；

（4）境內機構投融資需求較大，需要合并財報時，需要做境外投資備案，才能合理地將境外子公司業(yè)務并表。

由此可以看出，境內機構在對外投資、經營過程中，尤其是出現資金跨境流動的情況時，均需要出示ODI備案文件。