無(wú)強制資質(zhì)限制
協(xié)會(huì )未對出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所設置特殊資質(zhì)門(mén)檻，在中國境內依法設立并可就中國法律事項發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的律師事務(wù)所及執業(yè)律師均可受聘出具。

鼓勵選擇符合條件的律所
協(xié)會(huì )鼓勵私募基金管理人選擇具備證券法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗的律師事務(wù)所，具體建議條件包括：

擁有 20 名以上執業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事證券法律業(yè)務(wù)；

近三年未受到證券監管部門(mén)的行政處罰或被采取行政監管措施；

內部管理規范，合規風(fēng)控體系健全；

簽字律師具備豐富的證券基金法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

獨立性與專(zhuān)業(yè)性

律所及簽字律師需獨立、客觀(guān)、公正地開(kāi)展盡職調查，確保法律意見(jiàn)不受外部干擾。

簽字律師需熟悉《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法規，具備私募基金備案相關(guān)實(shí)務(wù)經(jīng)驗。

勤勉盡責義務(wù)

律所需通過(guò)審閱文件、實(shí)地核查、人員訪(fǎng)談、第三方詢(xún)證等方式全面核查申請機構情況，制作完整的工作底稿并留存。

對申請機構的股權結構、實(shí)際控制人、高管資質(zhì)、合規制度等十四項核心事項逐項發(fā)表明確意見(jiàn)，不得含糊（如使用 “基本符合” 等措辭）。

禁止性情形

為同一私募管理人多次出具登記或備案法律意見(jiàn)書(shū)；

近三年因違法執業(yè)被行政處罰或列入協(xié)會(huì )限制性名單；

法律意見(jiàn)書(shū)中存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

律所及簽字律師若存在以下情形，協(xié)會(huì )可能不予接受法律意見(jiàn)書(shū)：

核心核查事項
法律意見(jiàn)書(shū)需涵蓋申請機構的登記材料真實(shí)性、工商登記合規性、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)、股權結構、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方、風(fēng)控與內控制度、高管資質(zhì)等十四項要點(diǎn)，并就整體合規性發(fā)表性意見(jiàn)。

形式要求

內容需邏輯嚴密、論證充分，與申請機構在 AMBERS 系統填報的信息一致；

需包含完整的盡職調查過(guò)程描述、律師承諾信息，并由律師事務(wù)所及簽字律師簽章齊全、日期明確。

優(yōu)先選擇專(zhuān)業(yè)團隊
建議選擇專(zhuān)注于私募基金領(lǐng)域、熟悉協(xié)會(huì )審核標準的律師團隊，以確保法律意見(jiàn)書(shū)符合最新監管要求。

核查律所經(jīng)驗與口碑
可參考律所過(guò)往為其他私募機構出具法律意見(jiàn)書(shū)的成功率，以及是否被協(xié)會(huì )列入推薦名單或存在負面記錄。

關(guān)注整改能力
若協(xié)會(huì )在審核中提出反饋意見(jiàn)，律所需具備快速響應并協(xié)助整改的能力，避免因材料補正延誤備案進(jìn)程。