一、背景簡(jiǎn)介

隨著(zhù)“一帶一路”的逐漸推行，不少地區政策支持力度也越來(lái)越大，不少企業(yè)隨之加快了“走出去”的步伐，并且在部分自貿區，政策支持力度十分大，限制資金出境，讓境外投資相關(guān)資質(zhì)辦理難度變大，但“走出去”仍然火熱。如果想要“走出去”，現在方法也很多。現在最多人使用的，就是境內自然人37號文登記與企業(yè)ODI備案了，其他的例如QD產(chǎn)品，PE基金等，會(huì )相對要少一些。境外投資37號文備案辦理則是境外貿易的必經(jīng)之路。

根據相關(guān)法規，境內非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易時(shí)，需要獲得國家商務(wù)部、發(fā)改委、外管局的核準、備案與登記，在獲得相應資質(zhì)后方可進(jìn)行海外投資。

境外投資ODI備案全稱(chēng)為“對外直接投資”"(OverseasDirect Investment)，內地企業(yè)如果想在境外進(jìn)行投資，并且是以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權為核心的經(jīng)濟活動(dòng)，都是需要辦理境外投資ODI備案（核準）的。

二、ODI備案的優(yōu)勢

隨著(zhù)目前境外上市的企業(yè)越來(lái)越多，ODI備案的重要性也日漸顯現出來(lái)。ODI備案不僅作為企業(yè)境外投資或境外上市的合規途徑之一，更可以為企業(yè)帶來(lái)一系列的便利和優(yōu)勢：

1、以合法的方式完成境內資金出境或實(shí)現境內資金不出境，境外獲取外幣的目的。

2、開(kāi)拓境外市場(chǎng)，獲得當地政策或稅務(wù)優(yōu)惠，加快資本積累速度，后期境外資金返程回國投資，可以享受政府給予的資金補貼。

3、提高國內企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價(jià)值。

4、充分吸收國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，以及及時(shí)掌握外部信息。

5、有效利用兩種資源兩個(gè)市場(chǎng)，規避?chē)赓Q易壁壘。

6、統籌境內外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置后續境外資金返程回國投資可以享受省市各級財政部門(mén)給予的相應資金補貼。

三、辦理37號文的作用

1、解決境內居民在境外持股的合規性。

2、解決境外融資和返程投資的合規性。

3、打通境內居民境外投資資金調回通道。

中國人無(wú)論是在境外投資還是境外持股上，都有很多限制。按照我國相關(guān)規定，原則上就是不允許中國自然人在境外進(jìn)行投資的。如果有個(gè)人境外投資的相關(guān)需求，在現有的外匯管理體系下， 37號文，是唯一能讓中國自然人合法合規持有境外公司股份的方法。

四、境外投資備案要多長(cháng)時(shí)間

一般建議企業(yè)備案類(lèi)項目起碼準備2-3個(gè)月。核準項目所需時(shí)間說(shuō)不準，時(shí)間有變數。

1、準備申報材料，比較復雜的是資金情況說(shuō)明報告（可研、盡調、投環(huán)）；填外投資備需表、并購事項前期報告表。一般準備材料5-7個(gè)工作日可完成。

2、申報材料簽字蓋章，2-3個(gè)工作日。

3、網(wǎng)上申報，目前發(fā)改委和商委均實(shí)現無(wú)紙化辦公，1個(gè)工作日。

4、辦理：發(fā)改委申報到受理處理時(shí)間各地不一，3-20個(gè)工作日不等；商類(lèi)申報各處理時(shí)間各地不一，3-7個(gè)工作日不等。

5、審核：發(fā)改委審核一般7個(gè)工作日，14個(gè)工作日；北京市審核一般7個(gè)工作日。

6、修正：根據政府修改意見(jiàn)進(jìn)行修正，時(shí)間不定。

7、出證：獲得發(fā)改委《境外投資項目備案通知書(shū)》及商務(wù)部《企業(yè)境外投資證書(shū)》1個(gè)工作日。

8、外匯登記：獲得上述證書(shū)后進(jìn)行外匯登記，審核時(shí)間7-20個(gè)工作日（建議多預留時(shí)間）。