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（九）保證提交材料真實(shí)、準確、完整和遵守監督管理、自律管理規定，以及對規定事項的合法性、真實(shí)性、有效性負責的信用承諾書(shū)；私募證券基金管理人通道（5）基金財產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；



（七）不屬于本辦法第二條第二款規定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；私募證券基金管理人通道答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)


（三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，但按照金融管理部門(mén)認可的風(fēng)險處置方案變更的除外； （四）未按規定及時(shí)履行私募基金清算義務(wù)；根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規定，私募基金管理人應當在名稱(chēng)中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規和證監會(huì )另有規定的除外    
（四）私募基金管理人違規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，開(kāi)展或者變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)或者無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)；私募證券基金管理人通道12.同一單位、個(gè)人控股或實(shí)際控制人想設立多個(gè)私募基金管理人的，需要提交哪些資料？


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號 根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十條的規定，私募基金管理人應當建立健全風(fēng)險控制機制，完善風(fēng)險控制措施，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保證內部控 （五）在部門(mén)、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關(guān)工作，并具有相應的管理經(jīng)驗，或者在本條款項規定的金融機構擔任其他業(yè)務(wù)部門(mén)負責人；
第三十八條 第十三條 及其授權機構控制的私募基金管理人的實(shí)際控制人應當追溯至有效履行相關(guān)職責的相關(guān)主體，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國院國資委、各地方、各地國資委等直接控股企業(yè)主體私募證券基金管理人通道第四十五條


（四）負責份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構； （一）向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金或者轉讓基金份額；答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)  
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事投資相關(guān)的合規管理、風(fēng)險控制、監察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作；私募證券基金管理人通道第五十一條



答：后續職業(yè)培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協(xié)會(huì )每年一季度在協(xié)會(huì )網(wǎng)站發(fā)布當年度培訓計劃              （三）采取適當措施，按照規定和合同約定妥善處置基金財產(chǎn)，維護投資者的合法權益；
13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？私募證券基金管理人通道（二）私募基金類(lèi)型；


答：根據《登記備案辦法》第四十二條的規定，私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )暫停辦理其私募基金備案，并說(shuō)明理由：              （五）退出投資項目減資；
答私募證券基金管理人通道（九）保證提交材料真實(shí)、準確、完整和遵守監督管理、自律管理規定，以及對規定事項的合法性、真實(shí)性、有效性負責的信用承諾書(shū)；


第八十條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔任部門(mén)負責人以上職務(wù)或者具有相當職位管理經(jīng)驗；第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應當按照相關(guān)規定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機制達成有效處理方案注冊地與經(jīng)營(yíng)地不在證監會(huì )同一派出機構轄區的，應當提理性說(shuō)明材料


可以第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )可以采取公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施12.同一單位、個(gè)人控股或實(shí)際控制人想設立多個(gè)私募基金管理人的，需要提交哪些資料？