在國家對境外投資的規范化要求逐步提高的前提下，如何在監察管理的政策下提高境外投資企業(yè)合規化經(jīng)營(yíng)水平與投融資能力，有效提升境外投資競爭力，這成為對外投資企業(yè)廣泛關(guān)注的問(wèn)題，而解決這些問(wèn)題先要通過(guò)境外投資備案。

辦理境外投資備案流程：
1、向發(fā)改委立項申請：填寫(xiě)《境外投資備案表》，加蓋章印后，連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件向發(fā)改部門(mén)及委會(huì )部門(mén)申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發(fā)改部門(mén)核準或備案，發(fā)放核準文件或備案通知書(shū)。

2、向商務(wù)部審批申請發(fā)證：商務(wù)部門(mén)核準或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》，企業(yè)應在收到證書(shū)后2年內在境外開(kāi)展投資。

3、向外匯管理局申請備案：銀行放外匯，外管局監察。
投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門(mén)匯報。
外管部門(mén)審核后，向境內企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。


什么是境外投資備案?
境外投資備案是指在中國境內設立的企業(yè)等投資主體，以投入錢(qián)幣或有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)獲得境外企業(yè)的股權進(jìn)而獲得境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的活動(dòng)。

簡(jiǎn)單點(diǎn)來(lái)說(shuō)，就是國內企業(yè)投資中國港澳臺地區及其它國家和地區的企業(yè)時(shí)，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權等，就需要進(jìn)行境外投資備案。
如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的，需要實(shí)行核準管理。


如果不進(jìn)行境外投資備案有什么后果呢？
1、從法律層面來(lái)講：屬于核準、備案管理項目的范圍，投資主體有以下行為之一：
未取得核準文件或備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的；
應當履行核準、備案變更手續，但未經(jīng)過(guò)核準、備案機關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的； 由核準、備案機關(guān)責令投資主體終止或停止實(shí)施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責任人處以嚴重警告；構成犯罪行為的，依法追究刑事責任。

2、實(shí)際操作層面：
是內保外貸等金融操作的必要前提；
是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)；
是項目進(jìn)行交易的重要考量條件，我國國企對此尤為重視；
未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，項目單位的相關(guān)信息將會(huì )列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；
未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其境內投資主體將在一定時(shí)間內禁止任何境外投資行為。


境外投資備案所需材料：
1、境外投資備案申請表；
2、投資主體身份文件，如營(yíng)業(yè)執照等；
3、公司董事會(huì )決議或相關(guān)的出資決議；
4、關(guān)于投資主體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件（如經(jīng)審計的財務(wù)報表等）；
5、投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書(shū)或構架協(xié)議等文件；
6、根據有關(guān)規定應當提交的其他材料。

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