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伴隨各地私募基金管理人工商注冊登記的前置審查程序及中基協(xié)對管理人實(shí)際管理能力及管理團隊經(jīng)驗的實(shí)質(zhì)審查，私募基金管理人登記的申請逐漸趨于理性。考慮到材料清單較為繁雜，本文結合上述*新文件以及相關(guān)項目實(shí)操經(jīng)驗，梳理出私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人登記的*新監管要點(diǎn)，以期對擬申請私募基金管理人牌照的市場(chǎng)從業(yè)人士有所幫助。

（一）取得私募基金管理人注冊地人民政府或者同級金融管理單位的推薦函

根據相關(guān)政策的要求，公司型私募基金管理人進(jìn)行工商登記注冊之前，需取得注冊地人民政府或者同級金融管理單位的推薦函或無(wú)異議函，材料齊備且溝通順利的情況下，即可取得推薦函。

（二）私募基金管理人工商登記注冊

公司型私募基金管理人在取得推薦函后，可向當地區市市場(chǎng)監督管理局申請工商注冊登記，資料齊備的情況下，1個(gè)工作日左右即可取得營(yíng)業(yè)執照。

私募基金管理人完成工商登記注冊并取得營(yíng)業(yè)執照后，即可開(kāi)立銀行、社保等賬戶(hù)，辦理實(shí)繳出資、招聘專(zhuān)職人員等事宜。

（三）在中基協(xié)完成私募基金管理人登記

根據中基協(xié)的審核實(shí)踐，公司型私募基金管理人注冊成立且具備申請管理人登記的各項條件和要求后，方可申請管理人登記，通常在提交申請之后2-6個(gè)月內可以完成基金管理人登記。

（四）完成首支私募基金備案

根據《私募基金管理人登記須知》之規定，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個(gè)月內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中基協(xié)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。

根據《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》之規定，新登記的私募基金管理人的首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來(lái)的6個(gè)月延長(cháng)至12個(gè)月，即新登記私募基金管理人應當在辦結登記手續之日起的12個(gè)月內完成首支私募基金產(chǎn)品備案。

根據中基協(xié)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十四）》的規定，若存在下列情況則不予登記：

（一）違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規定，在申請登記前違規發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

（二）提供或與律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。

（三）兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

（四）被列入國家企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法失信企業(yè)名單的。

（五）申請機構的**管理人員*近三年存在重大失信記錄，或*近三年被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施的。

（六）中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他情形。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì )一一回復的

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