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（九）保證提交材料真實(shí)、準確、完整和遵守監督管理、自律管理規定，以及對規定事項的合法性、真實(shí)性、有效性負責的信用承諾書(shū)；私募證券基金管理人通道91.員工跟投平臺是否可以備案成基金？



（五）未按規定向協(xié)會(huì )報送信息，或者報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；私募證券基金管理人通道自收到《關(guān)于限期提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)的通知》之日起，該管理人在3個(gè)月內主動(dòng)注銷(xiāo)的，協(xié)會(huì )將中止相關(guān)程序，管理人的法定代表人、**管理人員及其他從業(yè)人員不會(huì )被記入誠信檔案，且不影響后續在私募基金行業(yè)任職如為轉租所得，還應當提交原租賃協(xié)議、轉租協(xié)議、產(chǎn)權人或物業(yè)管理人同意轉租的確認文件；


私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人應當配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù)，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規定的行為 （二）通過(guò)報刊、電臺、電視、等公眾傳播媒體，講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式，布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳推介；4.控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第八條所列情形的，協(xié)會(huì )加強核查，并視情況征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)    
第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施：私募證券基金管理人通道答：根據《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第十八條規定，私募基金管理人應當按照以下情形，如實(shí)向協(xié)會(huì )披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等基本信息：


百〇一條  如超過(guò)該比例，建議出函說(shuō)明 第二十三條
條 為了規范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》）等，制定本指引私募證券基金管理人通道第十八條 私募基金管理人通過(guò)登記備案電子系統辦理登記備案和信息變更等相關(guān)業(yè)務(wù)


第六十三條 協(xié)會(huì )依法對私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，加強公示制度和信用體系建設，強化事中事后管理和風(fēng)險監測機制，建設良好市場(chǎng)秩序和行業(yè)生態(tài) （二）有本辦法第四十四條第二款規定的情形，情節特別嚴重；答：私募基金管理人的自有資金投資應當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規定，私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送  
上述業(yè)績(jì)要求應當提供盡職調查、投資決策、確權、項目退出等相關(guān)材料私募證券基金管理人通道（三）其他事項發(fā)生變更的，自實(shí)際發(fā)生變更之日起計算



需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規定；              （十三）通過(guò)直接或者間接參與結構化債券發(fā)行或者交易、返費等方式，擾亂市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益；
答：根據《登記備案辦法》第八十條的規定，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監會(huì )、協(xié)會(huì )另有規定的除外私募證券基金管理人通道（六）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定或者基金合同約定的其他職權


答：根據《登記備案辦法》第三十一條、第四十一條的規定，下列不屬于私募投資基金備案范圍：              （六）私募基金存在分級安排或者其他復雜結構，或者涉及重大無(wú)先例事項；
（六）提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；私募證券基金管理人通道第二十二條 私募基金管理人應當在開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，向協(xié)會(huì )報送以下基本信息和材料，履行登記手續：


第二十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導致實(shí)際控制權發(fā)生變更的，應當及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)，并按照基金合同約定履行相關(guān)內部決策程序答：根據《登記備案辦法》第八十條的規定，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監會(huì )、協(xié)會(huì )另有規定的除外


91.員工跟投平臺是否可以備案成基金？私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反本辦法規定被協(xié)會(huì )采取自律管理或者紀律處分措施的，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫；違反法律法規的，報證監會(huì )查處；犯罪的，向證監會(huì )報告，移送機關(guān)追究其刑事責任答：根據《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第十八條規定，私募基金管理人應當按照以下情形，如實(shí)向協(xié)會(huì )披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等基本信息：