泰邦咨詢(xún)公司團隊主要來(lái)自于高校、主流基金管理機構、知名律所及會(huì )計師事務(wù)所，泰邦咨詢(xún)的服務(wù)對象包括/國有及市場(chǎng)化投資基金、基金小鎮、私募管理機構、QDLP/QFLP申請、創(chuàng )業(yè)公司、小微型機構等



第二十四條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì )中止辦理私募基金管理人登記，并說(shuō)明理由：私募證券基金管理人通道根據《登記備案辦法》第四十條的規定，私募基金完成備案前，可以以現金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據、貨幣市場(chǎng)基金等證監會(huì )認可的現金管理工具



（一）股東會(huì )、合伙人會(huì )議或者基金份額持有人大會(huì )的召集機制、議事內容和表決方式等；私募證券基金管理人通道答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金、私募股權（創(chuàng )投）投資基金可以投向新三板掛牌公司，可以投向新三板的基礎層、創(chuàng )新層和精選層，可以參與“新三板精選層打新”，可以參與新三板精選層的網(wǎng)下申購活動(dòng)答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條的規定，私募基金管理人應當具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務(wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形


（四）證監會(huì )、協(xié)會(huì )要求報送的臨時(shí)報告和其他信息 （十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；管理規模超過(guò)一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計    
第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規模，不得新增投資：私募證券基金管理人通道需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規定；


第三十三條  基金合同及風(fēng)險揭示書(shū)應當明確約定，私募基金管理人因失聯(lián)、注銷(xiāo)私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無(wú)法履行或者怠于履行管理職責等情況時(shí)，私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項 第二十一條
附件：私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券基金管理人通道百條 （二）在地市級以上及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事股權投資管理相關(guān)工作，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；


私募基金管理人的實(shí)際控制權發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規模應當持續不低于3000萬(wàn)元人民幣 協(xié)會(huì )可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規定，委托律師事務(wù)所出具專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)就整改情況進(jìn)行核驗，并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見(jiàn)私募基金管理人注冊地與經(jīng)營(yíng)地分離的，應當具有合理性并說(shuō)明理由  
中基協(xié)發(fā)〔2023〕 8 號私募證券基金管理人通道中基協(xié)發(fā)〔2023〕 6 號



最近三年被協(xié)會(huì )或其他自律組織采取自律措施；              （七）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形
如為轉租所得，還應當提交原租賃協(xié)議、轉租協(xié)議、產(chǎn)權人或物業(yè)管理人同意轉租的確認文件；私募證券基金管理人通道私募基金通過(guò)前款規定的方式退出的，應當及時(shí)向協(xié)會(huì )報送專(zhuān)項機構組成情況、相關(guān)會(huì )議決議、財產(chǎn)處置方案、基金清算報告和相關(guān)訴訟仲裁情況等


54.私募基金投資者中只有管理人及其員工，該基金能否備案？              （二）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；
根據《登記備案辦法》第七十六條的規定，私募基金管理人應當在登記后12個(gè)月內備案自主發(fā)行的私募基金，登記后12個(gè)月內未備案自主發(fā)行的私募基金的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其私募基金管理人登記并予以公示私募證券基金管理人通道（二）最近3年因重大違法違規行為被金融管理部門(mén)處以；


第二十五條 （二）制定、執行清算退出方案；私募基金管理人應當遵循專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應當與管理業(yè)務(wù)類(lèi)型一致


根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募股權投資基金可以參與非上市企業(yè)可轉債投資，備案時(shí)說(shuō)明投資場(chǎng)所、具體標的、交易方式及比例，比例上建議不超過(guò)基金規模的20%第八十條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過(guò)聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記