深圳證券類(lèi)私募基**照注冊新規披露（中基協(xié)備案要求）

深圳,證券類(lèi)私募基**照注冊,私募牌照注冊

近年來(lái)由于政策限制，不少投資大佬試圖在深圳注冊成立新的證券類(lèi)私募機構，但均宣告失敗。也正因如此，行業(yè)內私募殼的買(mǎi)賣(mài)一直存在市場(chǎng)。但考慮到潛在風(fēng)險以及名聲問(wèn)題，不少私募人士不得不借道其他政策更加寬松的區域進(jìn)行工商注冊。即便如今深圳重新啟動(dòng)深圳私募證券投資企業(yè)商事登記事項，但要想注冊一家新機構也不是一件易事。

深圳證券類(lèi)私募牌照注冊條件

一、深圳證券類(lèi)私募公司牌照基本條件：

1.新設證券投資基金管理公司的注冊資本應不低于1000萬(wàn)元人民幣；

2.首期實(shí)繳不低于注冊資本的50%，1年內完成注冊資本實(shí)繳出資；

3.出資方式限于貨幣形式，且實(shí)繳完成后需提交驗資報告。

二、在股東背景方面，當實(shí)際控制人/第一大股東為法人時(shí)，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)并購或者其他金融資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（2）經(jīng)認定且符合下列條件之一：中央企業(yè)、地方國資企業(yè)、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬(wàn)元，稅收不低于600萬(wàn)元的民營(yíng)企業(yè)、上市公司；管理資金規模（實(shí)繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；

（3）在稅務(wù)、工商，以及金融監管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄。

深圳證券類(lèi)私募公司注冊若實(shí)際控制人/控股股東為自然人，則：
（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗；
（2）實(shí)際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗；
（3）自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進(jìn)行商事信息變更。

而對于擬任法人代表/執行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規或風(fēng)控負責人等高管，則要求最近5年沒(méi)有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的重大行政處罰；具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷；取得基金從業(yè)資格；以及簽署至少履職3年以上承諾書(shū)。

深圳已重開(kāi)證券類(lèi)私募公司注冊，可以看出條件限制很?chē)栏瘢鶕钚抡撸笃趯ξ磦浒富疬M(jìn)行專(zhuān)項整治和重點(diǎn)打擊。強烈建議一定要了解清楚相關(guān)政策。