深圳私募基**照注冊時(shí)高管業(yè)績(jì)有何要求？隨著(zhù)新政的施行，私募基**照注冊越發(fā)困難，特別是高管的要求越發(fā)嚴格。
本文依照實(shí)際辦理要求及行政規定給大家詳細講解一下私募基**照注冊時(shí)高管有何要求及業(yè)績(jì)要求。
根據中基協(xié)要求，私募基金機構高管人員主要包括法定代表人/執行事務(wù)合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)控總監、董事、董事長(cháng)、副董事長(cháng)。
沒(méi)有看錯，單獨的基金經(jīng)理/投資總監，并不是協(xié)會(huì )定義的高管人員。

私募證券投資基金管理人

1. 高管人員應當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì )計等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。
2. 負責投資的高管人員應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人

1. 申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權投資、創(chuàng )業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì )計業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。
2. 負責投資的**管理人員應當具備3年以上股權投資、創(chuàng )業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。
在這次的新規清單中，專(zhuān)門(mén)新增了高管人員的穩定性，協(xié)會(huì )對高管人員的在乎程度可見(jiàn)一斑。

業(yè)績(jì)方面

業(yè)績(jì)一直是申請牌照過(guò)程中的關(guān)鍵一步，這里咱們也是證券類(lèi)和股權類(lèi)分開(kāi)說(shuō)。
那么，投資管理業(yè)績(jì)證明文件有哪些？

1. 證券類(lèi)（1）負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jì)證明材料；（2）單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規模原則上不低于1000萬(wàn),多人共同管理產(chǎn)品規模平均計算；（3）投資業(yè)績(jì)證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會(huì )認可的其他材料。
涉及境外投資的應提供中文翻譯件。

小編提醒：

個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動(dòng)管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶(hù)資產(chǎn)、模擬盤(pán)等其他無(wú)法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類(lèi)投資業(yè)績(jì)證明材料。

2. 股權類(lèi) （1）負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目證明材料；（2）所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬(wàn)；

（3）投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會(huì )決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協(xié)議或協(xié)會(huì )認可的其他材料。

個(gè)人股權投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無(wú)法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料，原則上不作為股權類(lèi)投資經(jīng)驗證明材料。