繼7月末私募基金存續規模重回20萬(wàn)億元大關(guān)后，8月這一數字繼續增長(cháng)，達到20.41萬(wàn)億元；9月在中基協(xié)完成備案的私募基金為141家，相比8月的145家基本持平，繼續快速增長(cháng)。而在這些新備案私募的注冊地選擇上，海南依然保持著(zhù)比較明顯的領(lǐng) 先優(yōu)勢，但整體分布卻呈現出更為均衡的趨勢，中部省市開(kāi)始發(fā)力，如湖北、河南、江西等省市注冊的私募基金逐步增多。

私募基金公司注冊不屬于金融機構牌照管理，各類(lèi)私募基金管理人根據中基協(xié)的規定，向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請登記。私募基金管理人登記屬于事后基本信息報備，不構成資質(zhì)認可，私募基金管理人登記與行政機關(guān)頒發(fā)的金融機構許可存在顯著(zhù)區別，私募基金管理人不得以取得私募基金管理人牌照等名義對外宣傳。

私募基金管理人登記要點(diǎn)

（一）公司名稱(chēng)要突出

私募基金管理人應當在名稱(chēng)中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”字樣；未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行私募基金業(yè) 務(wù)活動(dòng)。

（二）經(jīng)營(yíng)范圍要明確

私募基金管理人應當在經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管 理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣；不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

（三）出資人及實(shí)控人要清晰

私募基金管理人出資人應當以貨幣財產(chǎn)出資，具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料，保證資金來(lái)源真實(shí)合法且不受制于任何第三方。確保股權架構簡(jiǎn)明清晰， 不存在股權代持、股權結構層級過(guò)多、循環(huán)出資、交叉持股等情形，對于申請登記前一年內發(fā)生股權變更的，應詳細說(shuō)明變更原因。其中，對于主要出資人、實(shí)際控制人為自然人的，蕞近 5 年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，蕞近3年不存在重大失信記錄，若實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷的，私募基金管理人應提供材料說(shuō)明實(shí)際控制人如何履行職責。

（四）資本金要充足

私募基金管理人應根據自身運營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機構有效運轉。對于實(shí)繳資本不足200萬(wàn)元、實(shí)繳比例未達注冊資本25的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。

（五）高管人員要專(zhuān) 業(yè)

高管人員應當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì )計等相關(guān)工作經(jīng)歷，對于負責投資的高管人員還應具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。私募證券基金管理人高管均應取得基金從業(yè)資格，非證券類(lèi)私募基金管理人法定代表人/執行事務(wù)合伙人、合規/風(fēng)控負責人應取得基金從業(yè)資格。高管人員蕞近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，蕞近3年不得存在重大失信記錄，或蕞近3年未被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施。

私募基金管理人登記完成后應注意什么？

（一）持續展業(yè)要求。

新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個(gè)月內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的（疫情期間，首 發(fā)產(chǎn)品期限擴展至12個(gè)月），基金業(yè)協(xié)會(huì )將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。私募基金管理人在管私募基金全部清算后，存在超過(guò)12個(gè)月持續無(wú)在管私募基金情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì )將要求其出具專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)。

（二）持續內控要求。

新登記的私募基金管理人自登記完成后的10個(gè)工作日內應當主動(dòng)與注冊地所屬地方證監局取得聯(lián)系；應當保證其組織架構、管理團隊的穩定性，在備案完成第 一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或實(shí)際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規風(fēng)控負責人等高管人員。