2021年海南私募注冊攻略詳細解析

隨著(zhù)海南自貿港建設高速發(fā)展，越來(lái)越多的境內外金融機構落地海南投資興業(yè)。就海南現階段金融發(fā)展水平來(lái)講，先行先試的金融開(kāi)放政策持續出臺，利好的稅收政策和切實(shí)的封關(guān)運作使海南自貿港成為我國金融開(kāi)放的蕞前沿的陣地之一。私募基金行業(yè)作為金融業(yè)的蕞重要成員之一，在海南取得爆發(fā)式增長(cháng)。僅以亞太金融小鎮為例，單月平均注冊落地企業(yè)百余家，有各類(lèi)基金管理公司、創(chuàng )投企業(yè)，也有中小規模基金類(lèi)產(chǎn)品，更不乏來(lái)自國內的知.名企業(yè)。

一、基金管理人及基金企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍

私募基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以登記為：從事對上市企業(yè)或未上市企業(yè)的投資及對上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資，投資管理、資產(chǎn)管理（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）；基金管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍可以登記為：受委托管理基金企業(yè)，投資管理、資產(chǎn)管理（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

二、注冊的前置要求

根據辦法規定，事實(shí)上在海南注冊私募基金管理人需要滿(mǎn)足2個(gè)條件（滿(mǎn)足其一即可，無(wú)需全部滿(mǎn)足）

1.由省直相關(guān)職能部門(mén)或市縣人民政府對于符合本部門(mén)、本地區經(jīng)濟發(fā)展需要的基金企業(yè)向省市場(chǎng)監督管理局出具推薦函。

2.注冊地在海南指定區域。也就是入駐基金小鎮，目前企業(yè)三亞的亞太基金小鎮。

基金管理人備案攻略

一、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

基金協(xié)會(huì )對于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構不予登記。實(shí)踐中基金協(xié)會(huì )的審核員不但對申請機構進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會(huì )沖突審核。

二、資金來(lái)源合法可靠

作為必要合理的機構運營(yíng)條件，申請機構應根據自身運營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機構有效運轉。相關(guān)資本金應覆蓋一段時(shí)間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營(yíng)開(kāi)支。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)：

1.公司的資金來(lái)源需要穿透性審查。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬(wàn)元以?xún)龋?/p>

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說(shuō)明未來(lái)認繳部分如何保證。

4.實(shí)繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

三、高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應當具有私募基金從業(yè)資格（證券類(lèi)全部都要有，股權類(lèi)高管至少2人有，但無(wú)論是股權類(lèi)還是證券類(lèi)法定代表人、風(fēng)控負責人、投資負責人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監能兼職但好不要兼職，風(fēng)控總監千萬(wàn)不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保

5.審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是風(fēng)控負責人重要，要求也高。

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