2022年私募基金管理人協(xié)會(huì )登記申請材料清單（協(xié)會(huì )新規）

隨著(zhù)私募基金行業(yè)高效規范的發(fā)展，眾多投資者進(jìn)入私募基金行業(yè)。在申請注冊私募基管理人時(shí)對高管人員要求不太了解，導致在備案登記時(shí)被中基協(xié)駁回，騰博國際邱先生根據中基協(xié)要求及實(shí)際辦理經(jīng)驗給大家整理了中基協(xié)對私募基金高管及團隊成員投資管理經(jīng)驗的要求與證明材料做了詳細解讀，以供大家參考。

根據《登記材料清單》（非證券類(lèi)）的要求，非證券類(lèi)私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗證明是指，高管或投資人員股權（含創(chuàng )投）項目成功退出證明，包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專(zhuān)業(yè)能力的證明材料，可提供原件/復印件。

根據《登記材料清單》（證券類(lèi)）的要求，證券類(lèi)私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗證明是指，申請機構需提供現任職高管或投資人員近三年內連續六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jì)證明材料（包括但不限于管理證券類(lèi)產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤(pán)），若能提供，請律師在補充法律意見(jiàn)書(shū)中對其真實(shí)性發(fā)表性意見(jiàn)，該證明應反映資金規模、投資期限、投資業(yè)績(jì)、組合投資及獲益情況，并在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專(zhuān)業(yè)能力的證明材料。

上述材料簽章要求：復印件需加蓋申請機構公章，多頁(yè)加蓋騎縫章。

過(guò)渡期提示：

協(xié)會(huì )于2022年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2022年9月3日起實(shí)施。申請機構應于協(xié)會(huì )網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

自2022年9月3日起，相關(guān)材料應滿(mǎn)足以下要求：

根據《私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應提供加蓋原任職機構公章的材料，無(wú)需加蓋申請機構公章。

（1）負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬(wàn)。其中，主導作用是指相關(guān)人員參與了盡職調查、投資決策等重要環(huán)節，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會(huì )決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協(xié)議或協(xié)會(huì )認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述，并對其真實(shí)性發(fā)表性意見(jiàn)。

（2）個(gè)人股權投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無(wú)法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料，原則上不作為股權類(lèi)投資經(jīng)驗證明材料。

根據《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應提供加蓋原任職機構公章的材料，無(wú)需加蓋申請機構公章。

（1）負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jì)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規模原則上不低于1000萬(wàn)（多人共同管理產(chǎn)品規模平均計算）。

投資業(yè)績(jì)證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會(huì )認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述，并對其真實(shí)性發(fā)表性意見(jiàn)。

（2）個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的FOF除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶(hù)資產(chǎn)、模擬盤(pán)等其他無(wú)法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類(lèi)投資業(yè)績(jì)證明材料。

以上根據騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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