2022年海南私募基金管理人協(xié)會(huì )備案法人從業(yè)要求（協(xié)會(huì )新規）

自中基協(xié)更新私募基金注冊及私募管理人登記備案清單之后，不少私募管理人在做法定代表人變更時(shí)遇到許多問(wèn)題，從而變更被中基協(xié)打回或反饋。騰博根據中基協(xié)要求及實(shí)際辦理經(jīng)驗，給大家下法定代表人變更的最新要求與變更流程事項，教大家如何避開(kāi)踩雷，順利完成法定代表人的變更。

一、法定代表人變化類(lèi)型 

一般來(lái)說(shuō)，法定代表人變化可以分為兩類(lèi)：
1、變化發(fā)生在公司內部
例如原法定代表人離職，由公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高管，或者投資部門(mén)負責人兼任法定代表人；
2、 原法定代表人離職，需重新外聘新法定代表人
這種情況比較簡(jiǎn)單，直接招聘符合高管要求的新法定代表人即可。
那么，說(shuō)到聘任法定代表人，究竟招聘要求要怎么確定，才能招聘到符合協(xié)會(huì )要求的法定代表人呢？ 

二、法定代表人的任職要求

新規發(fā)布后，法定代表人的任職要求發(fā)生了較大變化，私募幫幫龍給做了詳細梳理與~

1、具備基金從業(yè)資格

這是因為，在最新的《基金從業(yè)人員管理規則》中，關(guān)于基金從業(yè)認定的方式發(fā)生了變化。

（1）從事證券類(lèi)私募基金管理的從業(yè)人員，應當通過(guò)以下考試：

科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》

科目二《證券投資基金基礎知識》

（2）從事各類(lèi)非證券類(lèi)私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在以下兩組考試中通過(guò)其中一組：

選項一

選項二

科目三《私募股權投資基金基礎知識》

根據中國證監會(huì )及協(xié)會(huì )的規定，認可中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》《證券市場(chǎng)基礎知識》《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》及《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》（**私募股權投資、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人的**管理人員）科目的考試成績(jì)。

通過(guò)上述相關(guān)科目考試首次向協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格（含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格）注冊應當在注冊之前兩年內完成不少于 30 學(xué)時(shí)后續職業(yè)培訓或者重新通過(guò)從業(yè)資格考試。

2、金融從業(yè)背景至少3年

（1） 證券類(lèi)私募管理人

應當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì )計等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。若法定代表人負責投資，則應當具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

（2） 股權類(lèi)私募管理人

應當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權投資、創(chuàng )業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì )計業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。若法定代表人負責投資，應當具備3年以上股權投資、創(chuàng )業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

（3）其他條件建議：

1、  建議本科學(xué)歷起；

2、  年紀與行業(yè)平均水平一致，比如不建議90后任職法定代表人；

3、 最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)

（1） 沖突類(lèi)業(yè)務(wù)界定：

沖突類(lèi)業(yè)務(wù)機構：《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（七）》中明確民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)與私募基金業(yè)務(wù)相沖突，容易誤導投資者，對從事此類(lèi)業(yè)務(wù)的機構不予登記。

（2） 受限人群：

1）申請機構高管人員最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。
2）申請機構主要出資人、實(shí)際控制人為自然人的，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

（3）如何定義從事過(guò): 在對應沖突業(yè)務(wù)公司內持股或任職

4、誠信懲罰

申請機構、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員應說(shuō)明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或破壞社會(huì )主義經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權利；

最近三年是否受到證監會(huì )的行政處罰、被證監會(huì )采取行政監管措施，或被證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施執行期滿(mǎn)未逾三年；

最近三年是否受到其他監管部門(mén)的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì )或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規、自律規則被基金業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記或不予登記機構擔任法定代表人、執行事務(wù)合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監管措施的機構任職；

最近三年是否被納入失信被執行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

最近三年是否存在其他違法違規及誠信情況。

對于申請機構、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員存在上述情形，或存在嚴重負面輿情、經(jīng)營(yíng)不善等重大風(fēng)險問(wèn)題，協(xié)會(huì )可以采用征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、加強問(wèn)詢(xún)等方式了解情況。對于申請機構主要出資人、實(shí)際控制人最近三年存在重大失信記錄的，協(xié)會(huì )將結合相關(guān)情況實(shí)質(zhì)性及影響程度，審慎辦理登記業(yè)務(wù)。

5、對外兼職

法定代表人對外的兼職，如涉及到金融機構、私募管理人、投資類(lèi)企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢(xún)及金融服務(wù)企業(yè)等公司，需要酌情整改。

（1）核查步驟：

1） 確認兼職公司的數量及擔任職務(wù)的實(shí)際內容；

2） 核查兼職公司是否為關(guān)聯(lián)私募機構，或是否涉及沖突類(lèi)業(yè)務(wù)；

3）核查法定代表人對外投資企業(yè)的數量、持股比例、公司性質(zhì)、實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等，判斷是否為關(guān)聯(lián)方；

（2）核查方式：

查詢(xún)工商公開(kāi)數據、和對方進(jìn)行訪(fǎng)談等

（3）核查

1）如法定代表人兼職為工商層面的“監事”、“經(jīng)理”等職務(wù)，且公司為非關(guān)聯(lián)的私募機構，應當進(jìn)行職務(wù)剝離；
2）如擔任關(guān)聯(lián)私募機構的相關(guān)職務(wù)，應當說(shuō)明工作內容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數職，例如從法定代表人具有**的行業(yè)經(jīng)驗，后續主要精力的投入傾向性為申請機構等角度進(jìn)行判斷。這個(gè)部分的判斷規則很難量化，需要根據實(shí)際情況綜合說(shuō)明。
3） 如法定代表人對外投資企業(yè)不涉及沖突類(lèi)企業(yè)，且持股比例低于50%，在法律意見(jiàn)書(shū)中對法定代表人對外投資企業(yè)的基本信息及實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行論述，正常披露關(guān)聯(lián)方即可。

以上根據騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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