2022年私募基金管理人備案協(xié)會(huì )對實(shí)際控制人如何判定？（協(xié)會(huì )新規）

自從中基協(xié)發(fā)布私募管理人新要求之后，備案登記時(shí)也發(fā)生了許多改變，今天為大家詳細介紹一下私募管理人實(shí)控人有哪些要求。

一、我們先來(lái)看看實(shí)際控制人認定方式 ，實(shí)際控制人的認定標準共分為五種情況：

1）持股50%以上的；

2）通過(guò)行使表決權能夠決定董事會(huì )半數以上成員當選的；

3）通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠實(shí)際支配公司行為且表決權持股超過(guò)50%的；

4）合伙企業(yè)的執行事務(wù)合伙人；

5）在無(wú)法滿(mǎn)足前述認定標準時(shí)，可以在系統中填報“第一大股東”，由其第一大股東承擔相應的責任。

據目前的登記實(shí)務(wù)，基金業(yè)協(xié)會(huì )認為認定實(shí)際控制人應追溯到最后的自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受?chē)饨鹑诒O管部門(mén)監管的境外機構。可以為共同實(shí)際控制。

二、誠信要求

新版登記清單加強了對實(shí)際控制人誠信情況的審查，變成了必填項。實(shí)際控制人存在下述情形，或存在嚴重負面輿情、經(jīng)營(yíng)不善等重大風(fēng)險問(wèn)題，協(xié)會(huì )可以采用征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、加強問(wèn)詢(xún)等方式了解情況，可大致概括為是否有犯罪行為或重大違規行為。

三、從業(yè)及任職要求 

1、沖突業(yè)務(wù)

實(shí)際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實(shí)際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )將穿透核查實(shí)際控制人相關(guān)情況。實(shí)際控制人為自然人的，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

2、從業(yè)經(jīng)驗

實(shí)控人如果是自然人，應具備一定的行業(yè)經(jīng)驗，具體來(lái)說(shuō)：①私募證券基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷；②私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷；

如果實(shí)控人不具備上述行業(yè)經(jīng)驗的話(huà)，應該提交材料說(shuō)明如何履行職責。

3、任職要求

實(shí)控人如果是自然人，需要在私募基金管理公司任職，且**擔任高管參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理決策，對公司具有實(shí)際控制力，從而保證公司治理結構的穩定。

四、出資要求 

實(shí)際控制人作為私募管理人的出資人，也要滿(mǎn)足相關(guān)的出資要求。出資人應當以貨幣財產(chǎn)出資，保證資金來(lái)源真實(shí)合法且不受制于任何第三方，股權結構清晰，不存在股權代持情形。出資能力證明材料應說(shuō)明相應資產(chǎn)、資金合法來(lái)源。

實(shí)控人為自然人：

應提交身份證、臺胞證、港澳通行證、護照等證件掃描件。申請機構應完整填寫(xiě)實(shí)際控制人高中以上學(xué)習經(jīng)歷，并提供最高學(xué)歷/學(xué)位證明文件。

實(shí)控人為非自然人：

若實(shí)際控制人實(shí)現了三證合一，組織機構代碼證、營(yíng)業(yè)執照、稅務(wù)登記證均需要上傳三證合一后的營(yíng)業(yè)執照。

對于適用《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十）》的外商獨資和合資私募證券基金管理機構，應提交境外實(shí)際控制人所在國家或者地區金融監管當局的批準或者許可證書(shū)及翻譯件。律師應在法律意見(jiàn)書(shū)中論述，并對其真實(shí)性發(fā)表性意見(jiàn)。

除了以上基礎要求外，私募管理人實(shí)控人對于同質(zhì)化要求，變更時(shí)也有要求，且中基協(xié)還有懲罰措施。如需要詳細了解私募基金管理人的要求，可一同探討。

以上根據騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構推薦：

關(guān)于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。前海**招商合伙人，以自貿區為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長(cháng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗與社會(huì )資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續簽、各類(lèi)公司收購、變更、全金融牌照申請、會(huì )計審計業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢(xún)騰博邱先生。