2021年海南私募基金公司高.級管理人登記備案要求詳細解析

10月10日，以“開(kāi)啟全球基金發(fā)展新模式，助力海南自貿港金融創(chuàng )新”為主題，由中國（海南）改革發(fā)展研究院企業(yè)研究咨詢(xún)中心、海南自由貿易港金融發(fā)展中心共同主辦，中鑫國匯（海南）企業(yè)管理有限公司承辦的第.一屆江東金融灣高峰論壇在海口舉辦。

自2018年中央支持海南島建設自由貿易試驗區后，關(guān)于海南自貿港如何建設的論壇、會(huì )議不斷進(jìn)行。此次高峰論壇以推動(dòng)海南自貿港金融創(chuàng )新為出發(fā)點(diǎn)，金融監管部門(mén)、金融專(zhuān)家、企業(yè)家們圍繞金融開(kāi)放政策、基金投資等話(huà)題交流討論。

海南私募基金管理人備案攻略

隨著(zhù)國家對私募基金由”鼓勵“變?yōu)椤睂徤鞅O管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個(gè)2019年通過(guò)私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺(jué)到2020年以來(lái)，對私募基金備案開(kāi)始有序有尺度的放松。

1、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

基金協(xié)會(huì )對于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構不予登記。實(shí)踐中基金協(xié)會(huì )的審核員不但對申請機構進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會(huì )沖突審核。

2、資金來(lái)源合法可靠

作為必要合理的機構運營(yíng)條件，申請機構應根據自身運營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機構有效運轉。相關(guān)資本金應覆蓋一段時(shí)間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營(yíng)開(kāi)支。

針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)：

1.公司的資金來(lái)源需要穿透性審查（即便是合法來(lái)源，資金來(lái)源也不能來(lái)自上述1所述行業(yè)，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬(wàn)元以?xún)龋?/p>

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說(shuō)明未來(lái)認繳部分如何保證。4.實(shí)繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應當具有私募基金從業(yè)資格（證券類(lèi)全部都要有，股權類(lèi)高管至少2人有，但無(wú)論是股權類(lèi)還是證券類(lèi)法定代表人、風(fēng)控負責人、投資負責人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監能兼職但好不要兼職，風(fēng)控總監千萬(wàn)不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是風(fēng)控負責人重要，要求也高。

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